問題詳情
（ ） 證券商發生下列情事者，於何種情形毋庸先行報經主管機關核准？
(A) 因經營證券業務發生訴訟事件
(B) 合併
(C) 投資外國證券商
(D) 變更機構名稱
(A) 因經營證券業務發生訴訟事件
(B) 合併
(C) 投資外國證券商
(D) 變更機構名稱
參考答案
答案：A
難度：適中0.571429
統計：A(4),B(0),C(1),D(1),E(0)
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- （ ） 公開發行公司董、監、經理人及大股東，欲向特定人轉讓其持股，須於向主管機關申報之日起幾日內，向該特定人轉讓之？(A) 二日 (B) 三日 (C) 五日 (D) 六日
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- （ ） 董事會或其他召集權人召集股東會者，對董事被提名人應予審查，除有特殊情事外，應將其列入董事候選人名單，下列敘述何者非屬特殊情事？(A) 提名股東於公告受理期間外提出 (B) 提名股東於停
- （ ） 公司召開股東會時，股東行使其表決權，下列敘述何者為非？(A) 得以書面或電子方式行使其表決權 (B) 得以公告方式行使其表決權 (C) 得親自出席股東會行使其表決權 (D) 得委託出席
- （ ） 發行公司之公開說明書記載內容有虛偽隱匿之情事者，何人無須與公司一起對善意之相對人負連帶賠償責任？(A) 公司負責人 (B) 於公開說明書上簽名之主辦會計 (C) 財報之簽證會計師 (D
- （ ） 關於股東提案權下列敘述何者為非？(A) 持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案 (B) 以一項為限，提案超過一項者，均不列入議案 (C) 公告受理股東
- （ ） 採洽商銷售承銷之認購（售）權證案件，每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之：(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之五十
- （ ） 短線交易係指下列何者行為？(A) 在集中市場上報價，經有人承諾接受而不實際成交或不履行交割者 (B) 上市或上櫃公司之董、監，對公司之股票於取得後六個月內再行賣出或於賣出後六個月內再行
- （ ） 有價證券之募集、發行或補辦公開發行，應於行政院金融監督管理委員會核准申報生效之日起幾日內，將修正後公開說明書定本以電子檔案方式上傳至指定之資訊申報網站？(A) 十日 (B) 二十日 (
- （ ） 公開說明書之編製，涉有虛偽、隱匿之情事，何者應負絕對之責任？(A) 發行人 (B) 發行人之職員 (C) 承銷商 (D) 會計師
- （ ） 下列敘述何者錯誤？(A) 有價證券之募集、發行、私募或買賣，不得有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為 (B) 發行人依規定申報或公告之財務報告及財務業務文件，其內容不得有虛偽或隱匿之情
- （ ） 證券商經行政院金管會核准投資之外國事業，有重大營業項目之變更，應於何時向金管會申報？(A) 事前 (B) 二個營業日內 (C) 七個營業日內 (D) 變更之日起二日內
- （ ） 發行公司為變更公司名稱召開股東臨時會，已融券者應於幾個營業日內進行回補？(A) 停止過戶前六日 (B) 停止過戶前七日 (C) 停止過戶前五日 (D) 不須還券回補
- （ ） 發行公司之公開說明書記載內容有虛偽隱匿之情事者，何人無須與公司一起對善意之相對人負連帶賠償責任？(A) 公司負責人 (B) 於公開說明書上簽名之主辦會計 (C) 財報之簽證會計師 (D
- （ ） 受益憑證之買回價格，以請求買回書面到達證券投資信託事業或其代理人之何時之基金淨資產核算？(A) 到達前一營業日 (B) 到達當日之營業日 (C) 到達次一營業日 (D) 到達日起計算之
- （ ） 比較集中市場與店頭市場，下列敘述何者錯誤？(A) 前者為競價買賣；後者為議價買賣 (B) 公開發行公司申請股票上市或上櫃之實收資本額皆需達新台幣三億元以上 (C) 兩者皆受證券交易法規
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- （ ） 行政院金融監督管理委員會審核有價證券之募集與發行、公開招募、補辦公開發行、無償配發新股與減少資本係採？(A) 申報生效制 (B) 申請核准制 (C) 備查制 (D) 視案件狀況採申報生
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