問題詳情
18. 證券商受僱人對外執行業務，及在集中交易市場所為之一切行為，證券商應負何種責任？
(A)無須負責
(B)由證券商自行認定
(C)受僱人自行負責
(D)應負完全責任
(A)無須負責
(B)由證券商自行認定
(C)受僱人自行負責
(D)應負完全責任
參考答案
答案：D
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 下列何者得自短線交易所得利益中扣除？(A)高低價相配所生之虧損 (B)證券交易稅(C)股息 (D)選項ABC皆可扣除
- 下列何種有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱「具有股權性質之其他有價證券」？(A)可轉換公司債 (B)認購（售）權證 (C)臺灣存託憑證 (D)選項ABC皆是
- 公開發行股票之公司已依證券交易法第十四條之四之規定，選擇設置審計委員會者。審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於多少人，且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔任？(A)獨立董事二人；
- 公司發行新股時，應保留原發行新股總額百分之十至十五之股份由公司員工承購，此原則不適用於下列何種情形？(A)公營事業發行新股時 (B)合併他公司發行新股時(C)轉換公司債轉換為股份而發行新股時
- 發行人申報募集與發行有價證券時，若簽證會計師出具無法表示意見或否定意見之查核報告時，主管機關可作何種處分？(A)退回其案件 (B)要求補件(C)請會計師重新表示意見 (D)撤銷發行人已申報生效
- 已依證券交易法發行有價證券之公司發行新股時，如依公司法第二百七十三條公告之股款繳納期限在＿＿＿以上者，認股人逾期不繳納股款，即喪失其權利？(A)一個月 (B)二十日 (C)十五日 (D)十日
- 依證券交易法之規定，私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券，前後二次讓售之行為，不得少於幾個月？(A)2 個月 (B)3 個月 (C)4 個月 (D)6 個月
- 第一上市（櫃）公司辦理現金增資發行新股，至少應提撥發行新股總額之多少比率，對外公開發行？(A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之十 (D)百分之五十
- 得擔任公司債債權人之受託人，以下列那一個所列事業為限？(A)證券商 (B)證券集中保管事業 (C)證券投資信託事業 (D)金融或信託事業
- 會計師於內容存有重大虛偽不實或錯誤情事之公司財務報告，未依有關法規規定與一般公認審計準則查核，致未予敘明者，可處幾年以下有期徒刑？(A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
內容推薦
- 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時，證券商應採何種措施？(A)委託人提供適當之擔保，仍拒絕其委託 (B)由營業經理決定是否接受其委託(C)委託人未提供適當之擔保，得拒絕其委託 (D)報
- 證券商經營自行買賣外國債券業務，非屬自有資金投資或避險需求者，除應經中央銀行許可外，還需依下列何者之規定辦理？(A)投資人保護中心 (B)台灣證券交易所 (C)櫃買中心 (D)集保公司
- 現行我國信用交易制度為：(A)銀行代辦 (B)證金事業獨占(C)證券商獨占 (D)證券金融公司與證券商共同辦理之雙軌制
- 有價證券買賣融資融券額度、期限及融資比率、融券保證金成數，由主管機關商經何機關同意後定之？(A)經濟部商業司 (B)中央銀行 (C)行政院金管會銀行局 (D)經建會
- 甲意圖提升 A 上市公司股票交易價格，故意散布各種不實流言，而市場不知情之投資人因而買進，然甲無 A 公司之股票亦非其內部人，問甲有無可能成立任何法律責任？(A)甲絕無任何責任 (B)甲可能構
- 我國目前證券投資信託事業所發行的證券投資信託基金屬於：(A)契約型 (B)公司型 (C)債權型 (D)選項ABC皆非
- 證券投資信託契約終止後，原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金？(A)二個月內 (B)三個月內 (C)四個月內 (D)六個月內
- 下列何種行為，依現行證券投資信託及顧問法所科處之刑事責任最輕？(A)經營證券投資信託業務對公眾或受益人之詐欺行為(B)經營全權委託投資業務對公眾或客戶之詐欺行為(C)對證券投資信託事業董事交付
- 有關證券交易爭議之仲裁，在法律上適用優先順序為何？(A)仲裁法優先於證券交易法 (B)證券交易法優先於仲裁法(C)民法優先於證券交易法 (D)民事訴訟法優先於證券交易法
- 下列何種情況投資人之損失可由保護基金償付？(A)投資人買賣股票之損失(B)證券商應付投資人之融資款項而未付時(C)證券商對集中交易市場違約交割投資人已完成交割義務，而未取得其應得之有價證券或價
- 公開發行公司召集股東常會，應於多久前通知公司記名股東？(A)十日 (B)四十五日 (C)三十日 (D)六十日
- 股份有限公司每屆第一次董事會，原則上由何人召集之？(A)前屆之董事長召集之(B)本屆之監察人召集之(C)所得選票代表選舉權最多之董事召集之(D)五分之一以上當選之董事，報經地方主管機關許可，自
- 下列對董事之敘述何者有誤？(A)公司董事會設置董事不得少於三人(B)公開發行公司董事在任期中轉讓公司股份數，不影響其董事身分(C)董事缺額達三分之一時，董事會應於三十日內召開股東臨時會補選之(
- 下列敘述何者正確？(A)有價證券之募集、發行、私募或買賣，不得有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為(B)發行人依規定申報或公告之財務報告及財務業務文件，其內容不得有虛偽或隱匿之情事(C)發行人
- 公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時，下列何者應負賠償責任？(A)公司董事長 (B)簽證會計師(C)曾在財務報告上簽名的公司職員 (D)選項ABC皆是
- 根據證券交易法之規定，募集有價證券應先向認股人或應募人交付何種文件？(A)募股章程 (B)證券商評估報告 (C)經會計師核閱之財務報表 (D)公開說明書
- 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾幾家？(A)二家 (B)三家 (C)五家 (D)六家
- 依據現行證券交易法規定，主管機關得視公司規模、業務性質及其他必要情況，命令設置何種內部機構替代監察人？(A)獨立董事 (B)外部董事 (C)會計委員會 (D)審計委員會
- 公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達多少以上者，應洽請會計師就交易價格之合理性表示意見？(A)實收資本額百分之十 (B)新臺幣二億元以上(C)實收資本額百分之二十或新臺幣三億
- 下列那一個組合，得為公司債債權人之共同利害關係事項，召集同次公司債債權人會議？ 甲.發行公司債之公司；乙.公司債債權人之受託人；丙.有同次公司債總數百分之三以上之公司債債權人(A)僅甲、乙 (
- 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？(A)所有因而受有損害之投資人(B)限於因而受有損害之善意取得人或出賣人，以及因而未進行交易之人(C)限
- 每一會計年度終了，董事會應編造各種會計表冊，並應於股東會開會幾日前，交監察人查核？(A)六十日 (B)四十五日 (C)三十日 (D)十五日
- 違反內線交易之刑事處罰，最重得處幾年以下有期徒刑？(A)七年 (B)二年 (C)三年 (D)十年
- 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，其股票在集中交易市場或在證券商營業處所轉讓者，下列敘述何者錯誤？(A)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例進行轉讓(B)於
- 證券商從事下列何項職務之人員，不以取得高級業務員資格為要件？(A)營業部經理 (B)自營部主管 (C)交割部主管 (D)內部稽核人員