問題詳情
10. 依證券交易法之規定，私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券，前後二次讓售之行為，不得少於幾個月？
(A)2 個月
(B)3 個月
(C)4 個月
(D)6 個月
(A)2 個月
(B)3 個月
(C)4 個月
(D)6 個月
參考答案
答案：B
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 關於公司監察人之監察權行使，下列何者為正確？(A)監察人認為必要時，應先以書面敘明理由後，始能調查公司業務及財務狀況(B)監察人調查公司財務狀況，應經公司同意，始能委託會計師審核(C)監察人有二
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- 測試一家公司的營業風險，常採用營業槓桿係數，此一係數受哪一變數影響最大？(A)售價 (B)銷貨數量 (C)固定生產成本 (D)變動生產成本
- 下列何者決定公司債每期債息的支出金額？(A)市場利率水準 (B)債券的折現率 (C)債券的票面利率 (D)有效的實質利率
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- 發行人申報募集與發行有價證券時，若簽證會計師出具無法表示意見或否定意見之查核報告時，主管機關可作何種處分？(A)退回其案件 (B)要求補件(C)請會計師重新表示意見 (D)撤銷發行人已申報生效
- 公司發行新股時，應保留原發行新股總額百分之十至十五之股份由公司員工承購，此原則不適用於下列何種情形？(A)公營事業發行新股時 (B)合併他公司發行新股時(C)轉換公司債轉換為股份而發行新股時
- 公開發行股票之公司已依證券交易法第十四條之四之規定，選擇設置審計委員會者。審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於多少人，且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔任？(A)獨立董事二人；
- 下列何種有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱「具有股權性質之其他有價證券」？(A)可轉換公司債 (B)認購（售）權證 (C)臺灣存託憑證 (D)選項ABC皆是
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- 證券投資信託事業募集之基金，投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少？(A)1% (B)5% (C)10% (D)20%
- 證券商受僱人對外執行業務，及在集中交易市場所為之一切行為，證券商應負何種責任？(A)無須負責 (B)由證券商自行認定 (C)受僱人自行負責 (D)應負完全責任
- 證券經紀商在每年稅後盈餘項下，應提存下列何者？(A)違約損失準備 (B)特別盈餘公積 (C)交割結算基金 (D)營業保證金
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- 證券商經營自行買賣外國債券業務，非屬自有資金投資或避險需求者，除應經中央銀行許可外，還需依下列何者之規定辦理？(A)投資人保護中心 (B)台灣證券交易所 (C)櫃買中心 (D)集保公司
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- 下列敘述何者正確？(A)有價證券之募集、發行、私募或買賣，不得有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為(B)發行人依規定申報或公告之財務報告及財務業務文件，其內容不得有虛偽或隱匿之情事(C)發行人
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- 根據證券交易法之規定，募集有價證券應先向認股人或應募人交付何種文件？(A)募股章程 (B)證券商評估報告 (C)經會計師核閱之財務報表 (D)公開說明書
- 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾幾家？(A)二家 (B)三家 (C)五家 (D)六家