問題詳情
44. 證券商從事下列何項職務之人員，不以取得高級業務員資格為要件？
(A)營業部經理
(B)自營部主管
(C)交割部主管
(D)內部稽核人員
(A)營業部經理
(B)自營部主管
(C)交割部主管
(D)內部稽核人員
參考答案
答案：D
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 違反內線交易之刑事處罰，最重得處幾年以下有期徒刑？(A)七年 (B)二年 (C)三年 (D)十年
- 每一會計年度終了，董事會應編造各種會計表冊，並應於股東會開會幾日前，交監察人查核？(A)六十日 (B)四十五日 (C)三十日 (D)十五日
- 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？(A)所有因而受有損害之投資人(B)限於因而受有損害之善意取得人或出賣人，以及因而未進行交易之人(C)限
- 下列那一個組合，得為公司債債權人之共同利害關係事項，召集同次公司債債權人會議？ 甲.發行公司債之公司；乙.公司債債權人之受託人；丙.有同次公司債總數百分之三以上之公司債債權人(A)僅甲、乙 (
- 公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達多少以上者，應洽請會計師就交易價格之合理性表示意見？(A)實收資本額百分之十 (B)新臺幣二億元以上(C)實收資本額百分之二十或新臺幣三億
- 依據現行證券交易法規定，主管機關得視公司規模、業務性質及其他必要情況，命令設置何種內部機構替代監察人？(A)獨立董事 (B)外部董事 (C)會計委員會 (D)審計委員會
- 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾幾家？(A)二家 (B)三家 (C)五家 (D)六家
- 根據證券交易法之規定，募集有價證券應先向認股人或應募人交付何種文件？(A)募股章程 (B)證券商評估報告 (C)經會計師核閱之財務報表 (D)公開說明書
- 公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時，下列何者應負賠償責任？(A)公司董事長 (B)簽證會計師(C)曾在財務報告上簽名的公司職員 (D)選項ABC皆是
- 下列敘述何者正確？(A)有價證券之募集、發行、私募或買賣，不得有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為(B)發行人依規定申報或公告之財務報告及財務業務文件，其內容不得有虛偽或隱匿之情事(C)發行人
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- 除兼營證券業務之金融機構外，下列何者正確？(A)證券商須為股份有限公司 (B)證券商得由投信投顧業兼營(C)證券商得投資於其他證券商 (D)證券商得經營其本身以外之業務
- 自辦融資融券之證券經紀商對外負債總額不得超過其資本淨值之幾倍？(A)1 倍 (B)2 倍 (C)5 倍 (D)4 倍
- 公司在符合規定目的及需要之情況下得買回本公司股份，其可運用下列何種方式買回？(A)於集中交易市場買回 (B)於證券商營業處所買賣(C)依公開收購辦法為之 (D)選項ABC皆可
- 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，原則上其接受單一客戶委託投資資產之金額不得低於新臺幣多少元？(A)五百萬元 (B)一千萬元 (C)一千五百萬元 (D)二千萬元
- 證券投資信託事業之受僱人，若對於違背職務之行為，要求不正利益者，可能會面臨何種處罰？(A)最高七年以下有期徒刑 (B)最高五年以下有期徒刑 (C)最高三年以下有期徒刑 (D)最高一年以下有期徒
- 公開發行公司辦理資本公積轉增資，須經何程序才可發放新股？(A)股東會通過即可 (B)應先向經濟部申請核准後(C)仍應先向財政部申請核准 (D)仍應先向行政院金融監督管理委員會申報生效後
- 發行人申報募集與發行有價證券，至申報生效前，發生證券交易法第三十六條第二項第二款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，應依規定於事實發生日起幾日內公告並申報？(A)二日 (B)三日 (C)
- 發行公司之公開說明書記載內容有虛偽隱匿之情事者，何人無須與公司一起對善意之相對人負連帶賠償責任？(A)公司負責人 (B)於公開說明書上簽名之主辦會計(C)財報之簽證會計師 (D)內部稽核承辦人
- 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指？(A)一個月 (B)三個月 (C)半年 (D)一年
- 員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年？(A)五年 (B)十年 (C)十五年 (D)二十年
- 上市（櫃）公司每月營業收入應於何時前公告？(A)次月十日 (B)次月十五日 (C)次月月底前 (D)沒有強制規定
- 證券承銷商承銷現金增資發行新股，承銷商之售價與原股東認購價格：(A)不得差百分之二 (B)不得差百分之三 (C)應相同 (D)不得差百分之五
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- 依「臺灣證券交易所股份有限公司認購（售）權證上市審查準則」規定，上市認購權證之發行單位的最高上限為：(A)五百萬單位 (B)一千萬單位 (C)五千萬單位 (D)一億單位
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- 使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則，其法律效果為何？(A)股東會決議無效 (B)使用人不得出席(C)其代理之表決權不予計算 (D)不影響委託書效力，但須罰款
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- 集中交易市場轉換公司債每日市價之升降幅度為：(A)5% (B)7% (C)15% (D)一律不予限制
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