問題詳情
47. 推薦證券商之股票上櫃買賣者，僅需具備哪種資格？
(A)綜合證券商
(B)證券承銷商
(C)證券經紀商
(D)證券自營商
(A)綜合證券商
(B)證券承銷商
(C)證券經紀商
(D)證券自營商
參考答案
無參考答案
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- 證券集中交易市場拍賣上市證券，證券商對於申報之競買數量及價格：(A)均不得取消或變更 (B)得部分取消或變更(C)於申報時間內得予以取消或變更 (D)於申報時間內得予以變更，但不得取消
- 上市公司發放股票股利給股東，則下列敘述何者正確？(A)會造成公司資產減少(B)會造成公司之淨值減少(C)會使負債增加(D)會造成公司流通在外股數增加，每股盈餘被稀釋
- 下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範，何者正確?(A)應明確顯示所追蹤之指數或指數表現(B)不得使人誤信能保證本金或保證獲利(C)應明確顯示所追蹤標的指數之單日正向倍數或反向倍數表現(D)選
- 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定，非屬徵求委託書之受託代理人，除股務代理機構外，所委託之人數不得超過：(A)十五人 (B)二十人 (C)二十五人 (D)三十人
- 集中交易市場交易之買賣申報，得自市場交易時間前多久輸入？(A)十五分鐘 (B)三十分鐘 (C)六十分鐘 (D)選項ABC皆非
- 下列何種情形，毋須委請承銷商出具評估報告?(A)募集設立 (B)發行交換公司債 (C)發行轉換公司債 (D)補辦公開發行
- 下列有關資券互抵當日沖銷之敘述，哪一項不正確？(A)委託人應與證券商簽訂概括授權同意書(B)委託人不欲為資券相抵餘額交割時，須於成交當日收盤後提出書面聲明(C)沖抵部分不必計算融資利息，融券仍
- 融券的成本不包括：(A)交易稅 (B)融券手續費 (C)融券利息 (D)交易手續費
- 下列那一種信號經頻譜分析儀觀察的結果會是單一分量的信號？(A)方波(B)脈衝波(C)鋸齒波(D)正弦波。
- 事業招人承攬時，其承攬人就承攬部分負雇主之責任，原事業單位就職業災害補償部分之責任為何？(A)視職業災害原因判定是否補償(B)依承攬契約決定責任(C)依工程性質決定責任(D)仍應與承攬人負連帶
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- 證交所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議，暫停證券商買賣時，應同時函報那一個單位？(A)財政部 (B)櫃買中心(C)金融監督管理委員會 (D)證券商業同業公會
- 委託人未依規定交付融資自備款或融券保證金者，證券商之下列處理方式何者正確？(A)證券商應立即註銷委託買賣帳戶(B)證券商應立即終止委託買賣證券受託契約(C)代辦交割手續(D)非屬違約情事之一，
- 證券商受託於證券集中交易市場買賣有價證券，其向委託人收取手續費之費率由何者向主管機關申報核定之？(A)證券商 (B)證券商業同業公會 (C)臺灣證券交易所 (D)證券金融事業
- 臺灣期貨交易所之臺股期貨契約為每點 200 元，期貨指數為 8,000 點，某共同基金之規模為 20億元，Beta 係數為 28，若欲將 Beta 值降為 00，應：(A)買進 350
- VIX 是由哪一種選擇權價格計算得到的波動度指數？(A)S&P 100 index options(B)S&P 500 index options(C)Dow Jones Industrial
- 若市場上有兩個具相同標的且不付股利的衍生性商品，標的服從幾何布朗運動隨機微分方程式如下：dS1=0.10S1dt+0.10S1dZdS2=0.12S2dt+0.20S2dZ請計算無風險利率大約為
- 1 關於書目控制的概念，下列何者錯誤？(A)與權威控制的範圍完全相同 (B)包含書目資料的建立、儲存、操作及檢索 (C)指組織資訊以利檢索的技巧或藝術 (D)是人類資訊紀錄依既定標準組織編排以利檢索的
- 透過買入一口臺指買權並同時賣出一口相同到期日且相同履約價格的臺指賣權之損益結果最接近以下哪一種交易？(A)買入一口相同到期日的臺指期貨(TX)(B)賣出一口相同到期日的臺指期貨(C)買入一口相同
- 川普與習進平即將進行川習會，預期臺股指數可能會大幅變動，但不知會上漲或下跌，則下列何種操作較適當？(A)買進臺指買權，同時買進等部位臺指賣權 (B)買進臺指買權，同時賣出等部位臺指期貨(C)賣出
- 當無風險利率上升而其他條件不變下，下列何者為真？(A)買權(calls)價值增加，賣權(puts)價值減少(B)買權(calls)價值減少，賣權(puts)價值增加(C)買權(calls)和賣權
- 下列敘述何者有誤？(A)唯有選擇權才有 Gamma 和 Vega 值，故選擇權發行者若要沖消其 Gamma 或 Vega 風險，唯有利用另一個選擇權才行(B)歐式賣權的 Gamma 值大於零，意
- 在 Black-Scholes-Merton 選擇權評價模型中，股價 S0=42，履約價 X=40，無風險利率 r=0.1，波動率=0.2，距到期年限 T=0.5，平均年股息 q=0.00，d
- 在景氣蕭條時期，利率會走跌，慢慢地投資意願會增加，此時股價會開始上揚，反之亦然。此種影響股價的方式屬於：(A)系統風險 (B)公司風險 (C)事業風險 (D)產業風險
- 投資人在一指定到期日前有權利以約定執行價買入所持有之資產的金融商品稱為：(A)買權 (B)賣權 (C)期貨契約 (D)遠期契約
- 假設滬深 300 指數單日大跌 7%，則有關其反向型 ETF 的表現，下列何者正確?(A)漲幅限制為 10% (B)漲幅可能高於 7%，但不會超過 10%(C)漲幅可能低於 7% (
- 下列敘述何者不正確？(A)債券價格與殖利率呈反向關係 (B)期限愈長的債券，價格波動幅度愈大(C)票面利率與債券市場價格呈正向關係 (D)債券市場價格與面額呈反向關係
- P 公司股票要求報酬率為 10%，股利成長率 5%，今年發放每股 4 元的股利，該公司股利穩定成長，且未曾配發股票股利，求該股票市價為多少？(A)40 元 (B)84 元 (C)96 元 (D)
- 一般發行擔保公司債，擔保機構主要為：(A)銀行 (B)承銷商 (C)投資信託公司 (D)票券公司
- 有一保本型商品 PPN 規格如下：票面金額為 100 萬元，平價發行。承作時標的物股價 50 元，執行價格 50 元(100%x50)，承作期間 3 個月，保本率 90%，參與率 150%。到
- 臺幣對美元貶值所造成的影響，以下何者不正確？(A)資金外流 (B)貨幣供給增加(C)美元計價出口商受益 (D)美元存款增加
- 所謂 OBV 是：(A)一種成交價格的技術指標 (B)一種成交量的技術指標(C)一種價格監視制度 (D)是預測長期股價趨勢的分析法
- 逃逸缺口（Runaway Gap）通常出現在一波行情（無論上漲或下跌）的？(A)發動階段 (B)中間位置 (C)盤整階段 (D)尾聲
- 何者為效率市場的定義？(A)政府不以人為的手段干預市場，讓市場自由發展(B)市場無交易成本、稅負以及其他障礙(C)市場能夠迅速正確反應所有攸關資訊，所有投資者將無法利用任何資訊賺取超額的報酬(D
- 目前臺灣掛牌交易之反向型 ETF 倍數為可放空幾倍?(A)1 倍 (B)2 倍 (C)3 倍 (D)5 倍
- 2017 年起臺灣證券交易所開放投資人可洽證券商辦理股票、ETF 定期定額業務，目前開放的定期定額標的，何者為非?(A)原型 ETF (B)反向型 ETF (C)上市股票 (D)上櫃股票