（）證券商經營自行買賣外國債券業務，非屬自有資金投資或避險需求者，除應經中央銀行許可外，還需依下列何者之規定辦理？(A) 投資人保護中心 (B) 台灣證券交易所 (C) 櫃買中心 (D)

問題詳情

（）證券商經營自行買賣外國債券業務，非屬自有資金投資或避險需求者，除應經中央銀行許可外，還需依下列何者之規定辦理？
(A) 投資人保護中心
(B) 台灣證券交易所
(C) 櫃買中心
(D) 集保公司

參考答案

答案：C
難度：困難0.2
統計：A(0),B(8),C(2),D(0),E(0)

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（）證券交易法所謂「利用他人名義持有股票」，係指：(A) 直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票 (B) 對該他人所持有之股票，具有管理、使用或處分之權益 (C) 該他人所持有股
（）發行人募集與發行有價證券案件，自主管機關停止申報生效通知到達日起，如屆滿幾個營業日未申請解除，主管機關將退回其案件？(A) 七個營業日 (B) 十二個營業日 (C) 十五個營業日 (D
（）關於鉅額之申報買賣數量，下列何者正確？(A) 以一千股為交易單位 (B) 以一股為交易單位 (C) 以五千股為交易單位 (D) 以一萬股為交易單位
（）假設市場上現有四種台泥之認售權證，其履約價格分別為：甲、二十五；乙、二十八；丙、二十六；丁、三十，若其他發行條件皆一致，則其權證合理價格由高至低依序應為(A) 甲＞乙＞丙＞丁 (B)
（）依現行委託書規則規定，委託書之委任人得於股東會幾日內，向公開發行公司或其股務代理機構查閱該委託書使用之情形？(A) 十日內 (B) 七日內 (C) 五日內 (D) 三日內
（）關於公司監察人之監察權行使，下列何者為正確？(A) 監察人認為必要時，應先以書面敘明理由後，始能調查公司業務及財務狀況 (B) 監察人調查公司財務狀況，應經公司同意，始能委託會計師審核
（）在國外交易所上市掛牌之公司來台灣申請發行台灣存託憑證（TDR）上市，其最少必須發行之單位數為多少？(A) 兩千萬個單位以上 (B) 三千萬個單位以上 (C) 五千萬個單位以上 (D)
（）主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時，發現會計師查核報告有那些情形得退回該案件？(A) 出具無法表示意見 (B) 出具否定意見 (C) 影響財報允當表達之保留意見 (D) 以上皆
0 （）獨立存在而相互間具有下列何種關係之公司，並非公司法上所稱之關係企業？(A) 有控制與從屬關係之公司 (B) 相互投資之公司 (C) 背書保證關係 (D) 二公司之間有半數以上之董事相同
0 （）股份有限公司之職員，不得由下列何人兼任？(A) 董事 (B) 常務董事 (C) 監察人 (D) 以上皆是