問題詳情
（ ） 證券商經臺灣證券交易所函請於文到幾日內提示相關帳冊憑證及資料，逾期未提出者，即認為規避或拒絕檢查？
(A) 一日內
(B) 二日內
(C) 三日內
(D) 四日內
(A) 一日內
(B) 二日內
(C) 三日內
(D) 四日內
參考答案
答案：B
難度：適中0.54023
統計：A(1),B(47),C(23),D(0),E(0)
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- （ ） 證券商辦理有價證券買賣融資融券，下列那一敘述為不正確？(A) 融資買進時得以其他證券作為擔保品 (B) 融資買進依規定之比率收取融資自備價款 (C) 融券賣出時依規定之成數收取融券保證
- （ ） 轉換公司債持有人請求轉換，公司或其代理人於受理轉換之請求後，應於幾個營業日內發給債券換股權利證書？(A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 次一營業日 (D) 次二營業日
- （ ） 在國外交易所上市掛牌之公司來台灣申請發行台灣存託憑證（TDR）上市，其最少必須發行之單位數為多少？(A) 兩千萬個單位以上 (B) 三千萬個單位以上 (C) 五千萬個單位以上 (D)
- （ ） 內部人短線交易獲得之利益應：(A) 歸於公司 (B) 歸於內部人 (C) 歸於董事長 (D) 歸於監察人
- （ ） 下列何種行為依證券交易法之規定，應處以罰鍰？(A) 證券交易所對監理人員本於法令所為之指示未切實遵行 (B) 證券交易所之董事、監察人對於職務上行為要求期約或收受不正利益 (C) 會計
- （ ） 下列何者非屬證券交易法上之有價證券？(A) 投資信託事業發行之受益憑證 (B) 商業本票 (C) 政府債券 (D) 新股認購權利證書
- （ ） 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應符合下列何者資格條件？(A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 證券承銷商 (D) 同時經營證券經紀、承銷及自營業務
- 0 （ ） 依證券交易法第 157 條規定，歸入權之行使，自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
- （ ） 證券商受理委託人開立信用帳戶，每人以幾戶為限？(A) 1戶 (B) 2戶 (C) 3戶 (D) 在同一家代理證券商可對每家證券金融公司各開一戶
- （ ） 證券商半年度財務報告，應於每半營業年度終了後幾個月內依規定公告並申報？(A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 四個月
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- （ ） 已公開發行股票證券商之股東會紀念品的限制，下列那個選項正確？(A) 以一種為限 (B) 不得給付金錢 (C) 不得以他人名義為之 (D) 選項ABC皆可
- （ ） 公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時，公司應於事實發生之日起幾日內，公告並向主管機關申報？(A) 十日內 (B) 五日內 (C) 二日內 (D) 三日內
- （ ） 證券經紀商接受客戶買賣變更交易方法股票應先辦理那些事項？(A) 過戶 (B) 查驗集保存摺 (C) 回報 (D) 預收款券
- （ ） 客戶委託證券商送存集中保管事業保管之有價證券，台北市、縣以外之證券商最遲應於何日送存？(A) 當日 (B) 次日 (C) 次一營業日 (D) 次二營業日
- （ ） 集中交易市場轉換公司債每日市價之升降幅度為：(A) 5% (B) 7% (C) 15% (D) 一律不予限制
- （ ） 公開發行股票之公司已依證券交易法第十四條之四之規定，選擇設置審計委員會者，審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於多少人，且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔任？(A) 獨立
- （ ） 證券商之在職人員應每幾年參加在職訓練？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年
- （ ） 證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金，為下列何種制度？(A) 共同責任制 (B) 分別責任制 (C) 比率責任制 (D) 以上皆非
- （ ） 申請辦理有價證券買賣融資融券之證券商，須經營何種業務滿一年以上？(A) 承銷 (B) 自營 (C) 經紀 (D) 承銷、自營、經紀
- （ ） 下列何者非證券商自動化服務設備得提供之服務項目？(A) 更改密碼 (B) 圈存證券 (C) 更改個人資訊 (D) 補登證券存摺
- （ ） 公開發行公司決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前若干日為股票停止過戶期間？(A) 三日內 (B) 五日內 (C) 七日內 (D) 九日內
- （ ） 集中交易市場存託憑證每日之升降幅度為：(A) 7% (B) 10% (C) 15% (D) 不予限制
- （ ） 參加人辦理有價證券設質支付時，可否以帳簿劃撥方式為之？(A) 可 (B) 不可 (C) 應依證券類別區分 (D) 應依參加人區分
- （ ） 下列何種承銷方式較可產生公平合理之發行價格？(A) 競價拍賣 (B) 詢價圈購 (C) 公開申購配售 (D) 洽商銷售
- （ ） 會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證，發生錯誤或疏漏，得視其情節輕重，處以警告、停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證或撤銷簽證之核准等處分，有權處分之機關為下列何者？(A) 行
- （ ） 下列何者為短線交易歸入權行使之對象：(A) 董事 (B) 經理 (C) 持有公司股份超過百分之十之股東 (D) 以上皆是
- （ ） 投資人將資金透過存放在金融機構（銀行），由金融機構（銀行）去決定要將資金運用在何處，此種做法稱之為：(A) 直接金融 (B) 間接金融 (C) 企業金融 (D) 消費金融
- （ ） 證券商經營受託買賣外國有價證券業務之條件之一為：本公司與其具轉投資關係之證券機構，具有行政院金管會指定外國證券交易市場之會員資格者，而所謂「轉投資關係」是指持股超過任一方股份總額之多少
- （ ） 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，應於每月五日以前向何者申報上月份持有公司股票之股數變動情形：(A) 所屬公司 (B) 主管機關 (C) 證券交易所 (D) 證
- （ ） 證券交易所對使用其集中市場之證券經紀商，若發現其有違反證券交易所相關業務規則者，應為如何處理？(A) 應繳納違約金 (B) 限制其買賣 (C) 終止市場使用契約 (D) 以上皆是
- （ ） 發行人募集與發行有價證券，且屬可縮短申報生效期間之條件，則其申報生效期間為幾個營業日？(A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 七個營業日 (D) 十二個營業日
- （ ） 公開說明書之虛偽不實記載，應負損害賠償責任者，下列何人無免責規定之適用：(A) 發行人 (B) 發行人之職員 (C) 證券承銷商 (D) 會計師、律師等專業人員簽名其上者
- （ ） 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，甲、證券交易所；乙、證券經紀商、證券自營商；丙、委託人，三者對交割結算基金有優先受償之權，問其優先順序如何？(A) 甲、乙、丙 (B) 丙、乙、甲
- （ ） 證券經紀商受託買賣，於成交後應於何時通知客戶？(A) 成交當日 (B) 成交次日以前 (C) 成交次二營業日以前 (D) 無須通知
- （ ） 關於國外公司申請臺灣存託憑證上市，其獲利能力的規定為：(A) 最近二個會計年度稅前純益均為正數 (B) 最近一個會計年度無累積虧損 (C) 稅前純益占年度決算之股東權益比率，最近一年度