問題詳情
（ ） 下列何者非屬證券交易法上之有價證券？
(A) 投資信託事業發行之受益憑證
(B) 商業本票
(C) 政府債券
(D) 新股認購權利證書
(A) 投資信託事業發行之受益憑證
(B) 商業本票
(C) 政府債券
(D) 新股認購權利證書
參考答案
答案：B
難度：簡單0.765625
統計：A(2),B(98),C(11),D(13),E(0)
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- 0 （ ） 依證券交易法第 157 條規定，歸入權之行使，自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
- （ ） 證券商受理委託人開立信用帳戶，每人以幾戶為限？(A) 1戶 (B) 2戶 (C) 3戶 (D) 在同一家代理證券商可對每家證券金融公司各開一戶
- （ ） 證券商半年度財務報告，應於每半營業年度終了後幾個月內依規定公告並申報？(A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 四個月
- （ ） 股份有限公司發行新股時，原則上應保留發行新股總額多少百分比由公司員工優先認購？(A) 10%～20% (B) 10%～15% (C) 10%～30% (D) 3%～15%
- （ ） 證券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票，依法應負：(A) 民事損害賠償責任 (B) 刑事背信或侵占罪 (C) 行政責任 (D) 以上皆可能
- （ ） 上市公司之董事每一交易日轉讓股數未超過多少股者，免予向主管機關進行事前申報？(A) 一萬股 (B) 二萬股 (C) 三萬股 (D) 五萬股
- （ ） 股票已上市上櫃之公司，為維護公司信用得經何機關之同意買回公司股份，不受「公司法」第一六七條第一項規定之限制？(A) 股東會決議 (B) 董事會特別決議 (C) 股東特別決議 (D) 假
- （ ） 某上櫃公司A董事為競選下一任董事，委任甲信託事業擔任委託書之徵求人，請問甲得代理之股數為多少？(A) 百分之三 (B) 百分之一 (C) 百分之十 (D) 無限制
- （ ） 集中交易市埸對買賣特定種類股票，其數量過鉅，且依通常交易處理足以影響正常市況者，可透過何種方式為之？(A) 拍賣 (B) 標購 (C) 盤後買賣 (D) 以上皆是
- （ ） 下列有關證券商資金之運用敘述何者有誤？(A) 於符合背書保證辦法之規定時可為關係企業背書 (B) 自有資金不得貸與他人或移作他項用途 (C) 可購買可轉讓之銀行定期存單 (D) 可購買
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- （ ） 內部人短線交易獲得之利益應：(A) 歸於公司 (B) 歸於內部人 (C) 歸於董事長 (D) 歸於監察人
- （ ） 在國外交易所上市掛牌之公司來台灣申請發行台灣存託憑證（TDR）上市，其最少必須發行之單位數為多少？(A) 兩千萬個單位以上 (B) 三千萬個單位以上 (C) 五千萬個單位以上 (D)
- （ ） 轉換公司債持有人請求轉換，公司或其代理人於受理轉換之請求後，應於幾個營業日內發給債券換股權利證書？(A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 次一營業日 (D) 次二營業日
- （ ） 證券商辦理有價證券買賣融資融券，下列那一敘述為不正確？(A) 融資買進時得以其他證券作為擔保品 (B) 融資買進依規定之比率收取融資自備價款 (C) 融券賣出時依規定之成數收取融券保證
- 四、圖 4 為一鋼製梁柱構件，承受橫向力 H 及偏心軸壓力 P，若此構件採用 A36 之 W 12✕ 35鋼材，H 為 3 tf，偏心 d 為 30 cm。假設構件在 a、b、c 三點側向均有側撐，如
- （ ） 證券商經臺灣證券交易所函請於文到幾日內提示相關帳冊憑證及資料，逾期未提出者，即認為規避或拒絕檢查？(A) 一日內 (B) 二日內 (C) 三日內 (D) 四日內
- （ ） 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值的百分之多少？(A) 百分之二百五十 (B) 百分之五 (C) 百分之十 (D) 百分之十五
- （ ） 已公開發行股票證券商之股東會紀念品的限制，下列那個選項正確？(A) 以一種為限 (B) 不得給付金錢 (C) 不得以他人名義為之 (D) 選項ABC皆可
- （ ） 公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時，公司應於事實發生之日起幾日內，公告並向主管機關申報？(A) 十日內 (B) 五日內 (C) 二日內 (D) 三日內
- （ ） 證券經紀商接受客戶買賣變更交易方法股票應先辦理那些事項？(A) 過戶 (B) 查驗集保存摺 (C) 回報 (D) 預收款券
- （ ） 客戶委託證券商送存集中保管事業保管之有價證券，台北市、縣以外之證券商最遲應於何日送存？(A) 當日 (B) 次日 (C) 次一營業日 (D) 次二營業日
- （ ） 集中交易市場轉換公司債每日市價之升降幅度為：(A) 5% (B) 7% (C) 15% (D) 一律不予限制
- （ ） 公開發行股票之公司已依證券交易法第十四條之四之規定，選擇設置審計委員會者，審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於多少人，且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔任？(A) 獨立
- （ ） 證券商之在職人員應每幾年參加在職訓練？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年
- （ ） 證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金，為下列何種制度？(A) 共同責任制 (B) 分別責任制 (C) 比率責任制 (D) 以上皆非
- （ ） 申請辦理有價證券買賣融資融券之證券商，須經營何種業務滿一年以上？(A) 承銷 (B) 自營 (C) 經紀 (D) 承銷、自營、經紀
- （ ） 下列何者非證券商自動化服務設備得提供之服務項目？(A) 更改密碼 (B) 圈存證券 (C) 更改個人資訊 (D) 補登證券存摺
- （ ） 公開發行公司決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前若干日為股票停止過戶期間？(A) 三日內 (B) 五日內 (C) 七日內 (D) 九日內
- （ ） 集中交易市場存託憑證每日之升降幅度為：(A) 7% (B) 10% (C) 15% (D) 不予限制
- （ ） 參加人辦理有價證券設質支付時，可否以帳簿劃撥方式為之？(A) 可 (B) 不可 (C) 應依證券類別區分 (D) 應依參加人區分
- （ ） 下列何種承銷方式較可產生公平合理之發行價格？(A) 競價拍賣 (B) 詢價圈購 (C) 公開申購配售 (D) 洽商銷售
- （ ） 會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證，發生錯誤或疏漏，得視其情節輕重，處以警告、停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證或撤銷簽證之核准等處分，有權處分之機關為下列何者？(A) 行
- （ ） 下列何者為短線交易歸入權行使之對象：(A) 董事 (B) 經理 (C) 持有公司股份超過百分之十之股東 (D) 以上皆是
- （ ） 投資人將資金透過存放在金融機構（銀行），由金融機構（銀行）去決定要將資金運用在何處，此種做法稱之為：(A) 直接金融 (B) 間接金融 (C) 企業金融 (D) 消費金融
- （ ） 證券商經營受託買賣外國有價證券業務之條件之一為：本公司與其具轉投資關係之證券機構，具有行政院金管會指定外國證券交易市場之會員資格者，而所謂「轉投資關係」是指持股超過任一方股份總額之多少