問題詳情
（ ） 下列何者非證券商自動化服務設備得提供之服務項目？
(A) 更改密碼
(B) 圈存證券
(C) 更改個人資訊
(D) 補登證券存摺
(A) 更改密碼
(B) 圈存證券
(C) 更改個人資訊
(D) 補登證券存摺
參考答案
答案：C
難度：簡單0.721311
統計：A(5),B(23),C(88),D(3),E(0)
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- （ ） 證券經紀商接受客戶買賣變更交易方法股票應先辦理那些事項？(A) 過戶 (B) 查驗集保存摺 (C) 回報 (D) 預收款券
- （ ） 公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時，公司應於事實發生之日起幾日內，公告並向主管機關申報？(A) 十日內 (B) 五日內 (C) 二日內 (D) 三日內
- （ ） 已公開發行股票證券商之股東會紀念品的限制，下列那個選項正確？(A) 以一種為限 (B) 不得給付金錢 (C) 不得以他人名義為之 (D) 選項ABC皆可
- （ ） 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值的百分之多少？(A) 百分之二百五十 (B) 百分之五 (C) 百分之十 (D) 百分之十五
- （ ） 證券商經臺灣證券交易所函請於文到幾日內提示相關帳冊憑證及資料，逾期未提出者，即認為規避或拒絕檢查？(A) 一日內 (B) 二日內 (C) 三日內 (D) 四日內
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- （ ） 集中交易市場存託憑證每日之升降幅度為：(A) 7% (B) 10% (C) 15% (D) 不予限制
- （ ） 參加人辦理有價證券設質支付時，可否以帳簿劃撥方式為之？(A) 可 (B) 不可 (C) 應依證券類別區分 (D) 應依參加人區分
- （ ） 下列何種承銷方式較可產生公平合理之發行價格？(A) 競價拍賣 (B) 詢價圈購 (C) 公開申購配售 (D) 洽商銷售
- （ ） 會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證，發生錯誤或疏漏，得視其情節輕重，處以警告、停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證或撤銷簽證之核准等處分，有權處分之機關為下列何者？(A) 行
- （ ） 下列何者為短線交易歸入權行使之對象：(A) 董事 (B) 經理 (C) 持有公司股份超過百分之十之股東 (D) 以上皆是
- （ ） 投資人將資金透過存放在金融機構（銀行），由金融機構（銀行）去決定要將資金運用在何處，此種做法稱之為：(A) 直接金融 (B) 間接金融 (C) 企業金融 (D) 消費金融
- （ ） 證券商經營受託買賣外國有價證券業務之條件之一為：本公司與其具轉投資關係之證券機構，具有行政院金管會指定外國證券交易市場之會員資格者，而所謂「轉投資關係」是指持股超過任一方股份總額之多少
- （ ） 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，應於每月五日以前向何者申報上月份持有公司股票之股數變動情形：(A) 所屬公司 (B) 主管機關 (C) 證券交易所 (D) 證
- （ ） 證券交易所對使用其集中市場之證券經紀商，若發現其有違反證券交易所相關業務規則者，應為如何處理？(A) 應繳納違約金 (B) 限制其買賣 (C) 終止市場使用契約 (D) 以上皆是
- （ ） 發行人募集與發行有價證券，且屬可縮短申報生效期間之條件，則其申報生效期間為幾個營業日？(A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 七個營業日 (D) 十二個營業日
- （ ） 公開說明書之虛偽不實記載，應負損害賠償責任者，下列何人無免責規定之適用：(A) 發行人 (B) 發行人之職員 (C) 證券承銷商 (D) 會計師、律師等專業人員簽名其上者
- （ ） 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，甲、證券交易所；乙、證券經紀商、證券自營商；丙、委託人，三者對交割結算基金有優先受償之權，問其優先順序如何？(A) 甲、乙、丙 (B) 丙、乙、甲
- （ ） 證券經紀商受託買賣，於成交後應於何時通知客戶？(A) 成交當日 (B) 成交次日以前 (C) 成交次二營業日以前 (D) 無須通知
- （ ） 關於國外公司申請臺灣存託憑證上市，其獲利能力的規定為：(A) 最近二個會計年度稅前純益均為正數 (B) 最近一個會計年度無累積虧損 (C) 稅前純益占年度決算之股東權益比率，最近一年度
- （ ） 證券商經營衍生性外匯商品業務，依法應申報規定為何？(A) 次月十日前須申報營業月報表 (B) 須向中央銀行及證券櫃檯買賣中心申報 (C) 連結國外金融商品之結構型商品交易業務，須每週申
- （ ） 證券集中交易市場中客戶委託證券經紀商買賣證券之委託方式不含：(A) 電報委託 (B) 封閉式專屬網路 (C) 網際網路委託 (D) 全權委託
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- （ ） 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤？(A) 股票上櫃滿 6 個月 (B) 每股市場成交收盤價格在票面之上 (C) 實收資本額達新臺幣 3 億元以上 (D) 設立登記屆滿 3 年
- （ ） 於證券商開立信用帳戶之開戶條件，如何擬訂？(A) 由證券商業同業公會統一擬訂 (B) 由行政院金管會以行政命令擬訂 (C) 由證券商自行擬訂 (D) 由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心擬
- （ ） 依據現行證券相關法令之規定，公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得超過幾家？(A) 2家 (B) 3家 (C) 4家 (D) 5家
- （ ） 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時，應向那一機構提出申請？(A) 參加人 (B) 集保結算所 (C) 證券商業同業公會 (D) 證券交易所
- （ ） 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定，買賣回報單、成交回報單之保存年限為：(A) 5年 (B) 10年 (C) 15年 (D) 20年
- （ ） 下列何者為對公開發行公司無義務申報持股變動之人？(A) 董事 (B) 監察人 (C) 檢查人 (D) 經理人
- （ ） 有價證券上市審查準則及上市契約準則，由何者訂定？(A) 行政院金管會 (B) 證券基金會 (C) 證券交易所 (D) 證券商業同業公會
- （ ） 有價證券在臺灣證券交易所股份有限公司市場之買賣，除法令另有規定外，以何種交割方式為之？(A) 以期貨交割為之 (B) 以違約交割為之 (C) 以現款現貨交割為之 (D) 以欠款欠貨交割