（）證券經紀商接受客戶買賣變更交易方法股票應先辦理那些事項？(A) 過戶 (B) 查驗集保存摺 (C) 回報 (D) 預收款券

問題詳情

（）證券經紀商接受客戶買賣變更交易方法股票應先辦理那些事項？
(A) 過戶
(B) 查驗集保存摺
(C) 回報
(D) 預收款券

參考答案

答案：D
難度：適中0.539683
統計：A(5),B(16),C(1),D(34),E(0)

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（）已公開發行股票證券商之股東會紀念品的限制，下列那個選項正確？(A) 以一種為限 (B) 不得給付金錢 (C) 不得以他人名義為之 (D) 選項ABC皆可
（）證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值的百分之多少？(A) 百分之二百五十 (B) 百分之五 (C) 百分之十 (D) 百分之十五
（）證券商經臺灣證券交易所函請於文到幾日內提示相關帳冊憑證及資料，逾期未提出者，即認為規避或拒絕檢查？(A) 一日內 (B) 二日內 (C) 三日內 (D) 四日內
四、圖 4 為一鋼製梁柱構件，承受橫向力 H 及偏心軸壓力 P，若此構件採用 A36 之 W 12✕ 35鋼材，H 為 3 tf，偏心 d 為 30 cm。假設構件在 a、b、c 三點側向均有側撐，如
（）證券商辦理有價證券買賣融資融券，下列那一敘述為不正確？(A) 融資買進時得以其他證券作為擔保品 (B) 融資買進依規定之比率收取融資自備價款 (C) 融券賣出時依規定之成數收取融券保證
（）轉換公司債持有人請求轉換，公司或其代理人於受理轉換之請求後，應於幾個營業日內發給債券換股權利證書？(A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 次一營業日 (D) 次二營業日
（）在國外交易所上市掛牌之公司來台灣申請發行台灣存託憑證（TDR）上市，其最少必須發行之單位數為多少？(A) 兩千萬個單位以上 (B) 三千萬個單位以上 (C) 五千萬個單位以上 (D)
（）內部人短線交易獲得之利益應：(A) 歸於公司 (B) 歸於內部人 (C) 歸於董事長 (D) 歸於監察人
（）下列何種行為依證券交易法之規定，應處以罰鍰？(A) 證券交易所對監理人員本於法令所為之指示未切實遵行 (B) 證券交易所之董事、監察人對於職務上行為要求期約或收受不正利益 (C) 會計
（）下列何者非屬證券交易法上之有價證券？(A) 投資信託事業發行之受益憑證 (B) 商業本票 (C) 政府債券 (D) 新股認購權利證書

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