問題詳情
( ) 有關證券投資基金保管機構,下列敘述何者錯誤?
(A) 基金保管機構依證券投資顧問事業之運用指示從事保管、處分、收付證券投資信託基金
(B) 基金保管機構應依相關法律、命令及契約之規定,以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實信用原則執行業務
(C) 基金保管機構對於受益人或客戶個人資料、往來交易資料及其他相關資料,除其他法律或主管機關另有規定外,應保守秘密
(D) 基金保管機構申報或公告之財務報告及其他相關業務文件,其內容不得有虛偽或隱匿之情事
(A) 基金保管機構依證券投資顧問事業之運用指示從事保管、處分、收付證券投資信託基金
(B) 基金保管機構應依相關法律、命令及契約之規定,以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實信用原則執行業務
(C) 基金保管機構對於受益人或客戶個人資料、往來交易資料及其他相關資料,除其他法律或主管機關另有規定外,應保守秘密
(D) 基金保管機構申報或公告之財務報告及其他相關業務文件,其內容不得有虛偽或隱匿之情事
參考答案
答案:A
難度:適中0.685714
統計:A(48),B(4),C(4),D(6),E(0)
內容推薦
- ( ) 境外基金管理機構或其指定機構應委任單一之總代理人在中華民國國內代理其基金之募集及銷售。關於總代理人之職責,下列敘述何者正確?(A) 總代理人為投資人向境外基金機構申購境外基金或銷售機構
- ( ) T證券投資信託公司於民國 101年 11月 1日募集成立一檔開放式股票型基金,若甲為 T公司之董事,於民國 102年 2 月 1日申購該檔基金之受益憑證,則除金管會或契約另有規定外,甲
- ( ) 發行人申報以低於票面金額折價發行股票,應提股東會或董事會決議通過,下列何者非屬「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定之敘明事項?(A) 未採用其他籌資方式之原因與其合理性 (B) 發
- ( ) 下列那一項是錯的?(A) 公司一年應提列盈餘20%為法定盈餘公積 (B) 法定盈餘公積,已達資本總額時,得不再提列 (C) 依章程訂定,得提特別盈餘公積 (D) 依股東會議決,得提特別
- ( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業與客戶簽訂全權委託投資契約前,應至少有多少日以上之期間,供客戶審閱全部條款內容,並先對客戶資力、投資經驗及其目的需求充分瞭解,製作客戶資料表連同相關證
- ( ) 依證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定,證券投資顧問事業之員工於節慶時,得依風俗慣例給予或收受小金額之饋贈或禮品,且除經督察主管核可者外,禮品價值以不超過新台幣多少元者為限?(A)
- 0 ( ) 證券商經金管會核准投資之外國事業,有重大營業項目之變更,應於何時向金管會申報?(A) 應即申報 (B) 二個營業日內申報 (C) 七個營業日內申報 (D) 變更之日起二日內申報。
- ( ) 辦理有價證券買賣融資融券之證券商應於何時,將當日各種有價證券融資融券餘額資料送達證券交易所及櫃檯買賣中心?(A) 每日下午 (B) 次一營業日 (C) 次一營業日上午 (D) 次一營業
- ( ) 保險公司擔任證券投資信託事業之專業發起人,應具備資格條件為持有證券資產達新臺幣多少元以上?(A) 四十億 (B) 六十億 (C) 八十億 (D) 一百億。
- 0 ( ) 依證券交易法之規定,私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券,前後二次讓受之行為,不得少於幾個月?(A) 2 個月 (B) 3 個月 (C) 4 個月 (D) 6 個月
內容推薦
- 0 ( ) 在公司買回股份期間,若經理人賣出其股份,將處多少金額之罰鍰?(A) 10萬至20萬元 (B) 12萬至50萬元 (C) 24萬至240萬元 (D) 10萬至60萬元。
- 0 ( ) 公司債經何者為保證人,得視為有擔保發行?(A) 信用評等機構 (B) 保證公司 (C) 鑑價公司 (D) 金融機構
- ( ) 依證券交易法規定,公開收購人應以同一收購條件為公開收購,不得為下列何種條件之變更?(A) 調降公開收購價格 (B) 降低預定公開收購有價證券數量 (C) 縮短公開收購期間 (D) 選項
- ( ) 政府或法人為股份有限公司之股東時,應指定代表人行使其表決權,其代表人之人數有無限制?(A) 以一人為限 (B) 不以一人為限,但不得超過三人 (C) 不得少於三人 (D) 得指定二人以
- ( ) 為獲取報酬,經營或提供有價證券價值分析,投資判斷建議之業務者,為那種證券事業?(A) 證券投資信託事業 (B) 證券金融事業 (C) 證券集中保管事業 (D) 證券投資顧問事業。
- ( ) 下列何者非我國貨幣市場流通之主要信用工具?(A) 國庫券 (B) 上市公司股票 (C) 銀行承兌匯票 (D) 商業本票。
- 一、⑴請說明 Von Mises 應力的定義及 Von Mises 應力的主要用處。(10 分)
- ( ) 證券投資信託事業就每一證券投資信託基金之資產,應依主管機關所定之比率,以一定之方式保持之,下列何者非屬之?(A) 以現金方式保持之 (B) 存放於銀行 (C) 向票券商買入短期票券 (
- ( ) T證券證券投資信託公司於民國 102年 1 月 3 日經金管會核發營業執照,若 T公司擬於一個月內請募集開放式證券投資信託基金,其最低成立金額為新台幣多少元?申(A) 10億 (B)
- ( ) 證券投資信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型基金,下列對於傘型基金之敘述何者正確?(A) 子基金數不得超過五檔,且應一次申請同時募集 (B) 當有子基金有過半數達成立條件時,該傘型基
- ( ) 發行人申報募集與發行有價證券時,於下列何種情形,得免出具證券承銷商評估報告及律師法律意見書?(A) 上市公司辦理現金發行新股 (B) 上櫃公司依法律規定進行收購或分割發行新股 (C)
- ( ) 普通股初次上市、上櫃公開申購配售額度為百分之三十(含)以下之承銷案件,每一圈購人實際認購數量有一定之比例,其中專業投資機構實際認購數量不得超過各該證券承銷商承銷數量之?(A) 百分之五
- 0 ( ) 股份有限公司公司債經應募人認定後,應由下列何機關向未交款之各應募人請求繳足所認金額?(A) 股東會 (B) 董事會 (C) 監察人 (D) 金融監督管理委員會
- ( ) 下列對海外存託憑證之敘述何者錯誤?(A) 是由國外銀行擔任保管人 (B) 是由國外存託機構所發行的一種可轉讓憑證 (C) 發行買賣及交割均在國外的證券市場 (D) 是由國外銀行可表彰持
- ( ) 有關發行員工認股權憑證之規定,下列敘述何者錯誤?(A) 應經董事會特別決議通過 (B) 每次發行得認購股份數額,不得超過已發行股份總數之 10% (C) 發行人發行員工認股權憑證累計給
- ( ) 上市或上櫃公司辦理現金增資發行新股,應提撥發行新股總額之多少,以時價對外公開發行,不受公司法第二百六十七條第三項關於原股東儘先分認規定之限制?(A) 10% (B) 15% (C) 2
- ( ) 下列何種人對公司之上市股票,於取得後六個月內再行賣出,或於賣出後六個月內再行買進,因而獲得利益者,公司應請求將其利益歸於公司?(A) 持股5%之股東 (B) 持股3%之股東 (C) 董
- ( ) 依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則之規定:「公司為管理並保護客戶資產,應維持適當程序,以定期申報及查核方式,提醒公司員工應於其業務範圍內,注意業務進行與發
- 某位使用呼吸器之病患,出現如圖的變化。由 a 至 b 的變化可能之原因為何? ①Flow rate增加②Airway resistance 增加③Compliance 降低④Pressure
- ( ) 證券承銷商承銷現金增資發行新股,承銷商之售價與原股東認購價格:(A) 不得差百分之二 (B) 不得差百分之三 (C) 應相同 (D) 不得差百分之五。
- ( ) 有價證券之募集與發行案件經撤銷申報生效或核准,已收取有價證券價款者,發行人或持有人有下列何種責任?(A) 返還本金 (B) 返還本息 (C) 返還本息並負損害賠償責任 (D) 返還本息
- ⑵求電壓(phasor)?(10 分)
- ( ) 有關公司發行附認股權公司債,下列敘述何者正確?(A) 認股權與公司債不得分離行使 (B) 上市上櫃公司發行 (C) 上市上櫃公司應全數委託承銷商辦理包銷 (D) 選項ABC皆是。
- ( ) 依證券交易法之規定,未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項,得由全體董事同意行之?(A) 二分之一以上 (B) 四分之三以上 (C) 三分之二以上 (D) 五分之三以上。
- ( ) 證券投資信託事業得募集發行保本型基金,下列對於保本型基金之敘述何者正確?(A) 保本型基金依有無訂定保本比率可區分為保證型基金及保護型基金 (B) 保本型基金因保本操作之需要,以定期存