問題詳情
28. 法人違反證券交易法之規定者，依該法規定之罰則，應如何處罰？
(A)處罰該法人
(B)處罰其行為之負責人
(C)一律處罰其董事
(D)處罰其股東
(A)處罰該法人
(B)處罰其行為之負責人
(C)一律處罰其董事
(D)處罰其股東
參考答案
答案：B
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 得擔任公司債債權人之受託人，以下列那一個所列事業為限？(A)證券商 (B)證券集中保管事業 (C)證券投資信託事業 (D)金融或信託事業
- 依據現行證券交易法規定，主管機關得視公司規模、業務性質及其他必要情況，命令設置何種內部機構替代監察人？(A)獨立董事 (B)外部董事 (C)會計委員會 (D)審計委員會
- 行使少數股東提案權之股東所提議案，於特殊情形董事會得不列為議案，下列敘述何者非屬特殊情形？(A)該議案非股東會所得決議者(B)提案股東於公司依公司法第一百六十五條第二項或第三項停止股票過戶時，
- 政府或法人為股份有限公司之股東時，應指定代表人行使其表決權，其代表人之人數有無限制？(A)以一人為限 (B)不以一人為限，但不得超過三人(C)不得少於三人 (D)得指定二人以上，且無人數上限規
- 依公司法規定，公司已先彌補虧損及繳納稅金後，必須再作下列何事項後，才能分派股息及紅利？(A)提撥特別盈餘公積 (B)提撥法定盈餘公積(C)發放董監酬勞 (D)先償還債務
- 公司原則上於何時解除董事及監察人之責任？(A)營業年度結束 (B)財務會計表冊經股東會承認(C)董事會編造表冊完成 (D)表冊經監察人查核完成
- 證券交易所會員間因有價證券交易而產生之爭議，得商請證券商業同業公會進行何種紛爭解決之協助？(A)為訴訟參加 (B)強制當事人和解(C)仲裁前之調解 (D)選項A、B、C皆非
- 集中保管之有價證券不包括下列何者？(A)上市之可轉換公司債 (B)證券商營業處所買賣（櫃檯買賣）之債券(C)上市之受益憑證 (D)短期票券
- 有關有價證券集中交易市場買賣之管理規範，櫃檯買賣市場不適用者為何？(A)禁止操縱行為 (B)禁止內部人為短線交易之行為(C)禁止內線交易之行為 (D)不得為場外交易
- 證券商業務人員辦理下列何種事項之人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦？(A)辦理結算交割人員 (B)內部稽核人員(C)集保業務人員 (D)代理股務作業之人
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- 內線交易之民事賠償責任之請求權人，為下列何者？(A)發行公司 (B)公司股東 (C)國庫 (D)當日善意從事相反買賣之人
- 內部人於實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，在該消息明確後，未公開前或公開後幾小時內，不得買入或賣出該公司之股票或其他具有股權性質之有價證券？(A)十 (B)十二 (C)十八 (
- 公開發行公司之內部人（如董監、經理人等）喪失其身分後，未滿多久前，仍受證券交易法第一百五十七條之一（內線交易）的規範？(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)十二個月
- 公開發行公司之財務報告中，下列何者無須經會計師查核簽證？(A)年度財務報告 (B)半年度財務報告(C)每月營業報告 (D)選項A、B、C皆須經會計師查核簽證
- 短線交易係指下列何者行為？(A)在集中市場上報價，經有人承諾接受而不實際成交或不履行交割者(B)上市或上櫃公司之董、監，對公司之股票於取得後六個月內再行賣出或於賣出後六個月內再行買入(C)上市
- 證券商為因應緊急資金週轉向非金融保險機構借款，則應於事實發生之日起幾日內向行政院金管會申報？(A)五日 (B)四日 (C)三日 (D)二日
- 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應遵守何機關所發布之業務規範辦理？(A)財政部 (B)證券櫃檯買賣中心(C)銀行公會 (D)信託公會
- 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時，證券商應採何種措施？(A)委託人提供適當之擔保，仍拒絕其委託(B)由營業經理決定是否接受其委託(C)委託人未提供適當之擔保，得拒絕其委託(D)報由主
- 證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外，非經行政院金管會核准，不得為：(A)保證人 (B)票據轉讓之背書(C)提供財產供他人設定擔保 (D)選項A、B、C皆正確
- 現行我國信用交易制度為：(A)銀行代辦 (B)證金事業獨占(C)證券商獨占 (D)證券金融公司與證券商共同辦理之雙軌制
- 因有價證券集中交易市場買賣所產生之債權，就交割結算基金有優先受償之權，其順序為：(A)證券交易所為最優先之受償者 (B)證券自營商優先於委託人(C)證券經紀商、證券自營商優先於證券交易所 (D
- 證券投資信託事業其資金運用，下列何者為非？(A)銀行存款 (B)購買政府債券或金融債券(C)購買國庫券、可轉讓定期存單或商業本票 (D)購買公司債及可轉換公司債
- 未經主管機關許可而經營證券投資信託業務者，依證券投資信託及顧問法規定，處何種刑度之有期徒刑？(A)五年以下 (B)一年以下 (C)二年以下 (D)三年以下
- 證券投資信託事業募集之基金，投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少？(A)1% (B)5% (C)10% (D)20%
- 下列何者為證券投顧事業及其負責人禁止從事之行為？(A)同意或默許他人使用本公司或業務人員名義執行業務(B)與委任人為投資證券收益共享之約定(C)與委任人為投資證券損失分擔之約定(D)選項A、B
- 依商業團體法規定，中華民國證券商業同業公會組織體上之主管機關為：(A)經濟部 (B)內政部 (C)財政部 (D)行政院金管會
- 未上市或未上櫃之公開發行公司，於何種情形之下，於現金發行新股時，原則上應提撥發行新股總額的百分之十，對外公開發行？(A)首次辦理公開發行時 (B)自設立登記後未逾五個完整會計年度(C)股權未達
- 有關公開發行公司之每月營運情形公告並申報事項，以下何者為非？(A)開立發票總金額及營業收入額 (B)為他人背書及保證之金額(C)經理人之異動情形 (D)其他主管機關所定之事項
- 公司為合併之決議後，應指定多久以上期限，聲明債權人得於期限內提出異議？(A)十日 (B)十五日 (C)三十日 (D)四十日
- 利用內部消息買賣股票圖利，應負何種法律上之責任？(A)刑事責任 (B)民事責任(C)選項A、B皆是 (D)行政責任
- 證券商半年度財務報告，應於每半會計年度終了後幾個月內依規定公告並申報？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
- 發行人募集與發行有價證券，依證券主管機關規定，須委託金融機構代收並專戶存儲者，應於何時始可撥付發行人動支？(A)繳款時間截止日 (B)證券主管機關備查日(C)隨時可以動支 (D)收足價款後
- 主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時，發現會計師查核報告有何種情形得退回該案件？(A)出具無法表示意見 (B)出具否定意見(C)影響財報允當表達之保留意見 (D)選項A、B、C皆是
- 上市公司召開法人說明會，應於何時將說明會內容輸入公開資訊觀測站？(A)次二營業日上午 (B)次一營業日上午(C)說明會前之集中市場非交易時間 (D)次一營業日收盤前
- 上市公司於現金發行新股時，主管機關得依證券交易法規定提撥發行新股總額之多少，以時價向外公開發行？(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十