問題詳情
44. 下列何者為證券投顧事業及其負責人禁止從事之行為？
(A)同意或默許他人使用本公司或業務人員名義執行業務
(B)與委任人為投資證券收益共享之約定
(C)與委任人為投資證券損失分擔之約定
(D)選項A、B、C皆是
(A)同意或默許他人使用本公司或業務人員名義執行業務
(B)與委任人為投資證券收益共享之約定
(C)與委任人為投資證券損失分擔之約定
(D)選項A、B、C皆是
參考答案
答案：D
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 未經主管機關許可而經營證券投資信託業務者，依證券投資信託及顧問法規定，處何種刑度之有期徒刑？(A)五年以下 (B)一年以下 (C)二年以下 (D)三年以下
- 證券投資信託事業其資金運用，下列何者為非？(A)銀行存款 (B)購買政府債券或金融債券(C)購買國庫券、可轉讓定期存單或商業本票 (D)購買公司債及可轉換公司債
- 因有價證券集中交易市場買賣所產生之債權，就交割結算基金有優先受償之權，其順序為：(A)證券交易所為最優先之受償者 (B)證券自營商優先於委託人(C)證券經紀商、證券自營商優先於證券交易所 (D
- 現行我國信用交易制度為：(A)銀行代辦 (B)證金事業獨占(C)證券商獨占 (D)證券金融公司與證券商共同辦理之雙軌制
- 證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外，非經行政院金管會核准，不得為：(A)保證人 (B)票據轉讓之背書(C)提供財產供他人設定擔保 (D)選項A、B、C皆正確
- 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時，證券商應採何種措施？(A)委託人提供適當之擔保，仍拒絕其委託(B)由營業經理決定是否接受其委託(C)委託人未提供適當之擔保，得拒絕其委託(D)報由主
- 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應遵守何機關所發布之業務規範辦理？(A)財政部 (B)證券櫃檯買賣中心(C)銀行公會 (D)信託公會
- 證券商為因應緊急資金週轉向非金融保險機構借款，則應於事實發生之日起幾日內向行政院金管會申報？(A)五日 (B)四日 (C)三日 (D)二日
- 短線交易係指下列何者行為？(A)在集中市場上報價，經有人承諾接受而不實際成交或不履行交割者(B)上市或上櫃公司之董、監，對公司之股票於取得後六個月內再行賣出或於賣出後六個月內再行買入(C)上市
- 公開發行公司之財務報告中，下列何者無須經會計師查核簽證？(A)年度財務報告 (B)半年度財務報告(C)每月營業報告 (D)選項A、B、C皆須經會計師查核簽證
內容推薦
- 未上市或未上櫃之公開發行公司，於何種情形之下，於現金發行新股時，原則上應提撥發行新股總額的百分之十，對外公開發行？(A)首次辦理公開發行時 (B)自設立登記後未逾五個完整會計年度(C)股權未達
- 有關公開發行公司之每月營運情形公告並申報事項，以下何者為非？(A)開立發票總金額及營業收入額 (B)為他人背書及保證之金額(C)經理人之異動情形 (D)其他主管機關所定之事項
- 公司為合併之決議後，應指定多久以上期限，聲明債權人得於期限內提出異議？(A)十日 (B)十五日 (C)三十日 (D)四十日
- 利用內部消息買賣股票圖利，應負何種法律上之責任？(A)刑事責任 (B)民事責任(C)選項A、B皆是 (D)行政責任
- 證券商半年度財務報告，應於每半會計年度終了後幾個月內依規定公告並申報？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
- 發行人募集與發行有價證券，依證券主管機關規定，須委託金融機構代收並專戶存儲者，應於何時始可撥付發行人動支？(A)繳款時間截止日 (B)證券主管機關備查日(C)隨時可以動支 (D)收足價款後
- 主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時，發現會計師查核報告有何種情形得退回該案件？(A)出具無法表示意見 (B)出具否定意見(C)影響財報允當表達之保留意見 (D)選項A、B、C皆是
- 上市公司召開法人說明會，應於何時將說明會內容輸入公開資訊觀測站？(A)次二營業日上午 (B)次一營業日上午(C)說明會前之集中市場非交易時間 (D)次一營業日收盤前
- 上市公司於現金發行新股時，主管機關得依證券交易法規定提撥發行新股總額之多少，以時價向外公開發行？(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
- 有價證券之募集、發行或補辦公開發行，應於行政院金融監督管理委員會核准申報生效之日起幾日內，將修正後公開說明書定本以電子檔案方式上傳至指定之資訊申報網站？(A)十日 (B)二十日 (C)三十日
- 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指？(A)一個月 (B)三個月 (C)半年 (D)一年
- 下列敘述何者為非？(A)轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票，應一律為記名式(B)上市或上櫃公司發行轉換公司債時，應全數委託證券承銷商包銷(C)轉換公司債之償還期限不得超過七年(
- 發行公司之公開說明書記載內容有虛偽隱匿之情事者，何人無須與公司一起對善意之相對人負連帶賠償責任？(A)公司負責人 (B)於公開說明書上簽名之主辦會計(C)財報之簽證會計師 (D)內部稽核承辦人
- 股票承銷公開抽籤之電腦作業，由那一機構負責？(A)凌群電腦公司 (B)臺灣證券交易所(C)證券商公會 (D)行政院金融監督管理委員會
- 公開發行公司股票初次上市、櫃時，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購？(A)證基會 (B)證券商業同業公會(C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)證交所或櫃買中心
- 甲股票價格二百元，認購權證二十元，則認購權證之漲幅上限為：(A)五十二元 (B)四十四元 (C)二十六元 (D)三十四元
- 採洽商銷售承銷之認購（售）權證案件，每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之：(A)百分之十 (B)百分之二十(C)百分之三十 (D)百分之五十
- 採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之百分之幾？(A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之五十
- 外國債券於集中交易市場之買賣，利息之計算應自本期起息日起至何時止？(A)委託人向證券商辦理交割日前一日 (B)交割日(C)債券到期日 (D)委託人申報賣出日
- 目前我國認購權證之存續期間為：(A)三個月以上一年以下 (B)六個月以上二年以下(C)九個月以上二年以下 (D)一年以上二年以下
- 目前在臺灣證券交易所買賣之 ETF，其證券交易稅為：(A)買入者繳交千分之一 (B)賣出者繳交千分之一(C)買入者繳交千分之三 (D)賣出者繳交千分之三
- 標的股上漲 5 元，其認購權證理論價格原則上不可能上漲：(A)5 元 (B)5 元 (C)5 元 (D)5 元
- 在相同之發行條件下，以 A 公司為標的股，若甲.認購權證隱含波動率為百分之五十五；乙.認購權證隱含波動率為百分之五十；丙.認購權證隱含波動率為百分之四十五，則權證權利金高低依序為：(A)丙＞乙
- 公開發行公司發放股東會紀念品，以幾種為限？(A)一種 (B)二種 (C)三種 (D)法令並無限制
- 股務代理機構亦得經由公開發行公司之委任，擔任該公開發行公司股東之受託代理人；其所代理之股數不得超過已發行股份總數之多少？(A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)無限制