問題詳情
42. 未經主管機關許可而經營證券投資信託業務者，依證券投資信託及顧問法規定，處何種刑度之有期徒刑？
(A)五年以下
(B)一年以下
(C)二年以下
(D)三年以下
(A)五年以下
(B)一年以下
(C)二年以下
(D)三年以下
參考答案
答案：A
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 內部人於實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，在該消息明確後，未公開前或公開後幾小時內，不得買入或賣出該公司之股票或其他具有股權性質之有價證券？(A)十 (B)十二 (C)十八 (
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- 依商業團體法規定，中華民國證券商業同業公會組織體上之主管機關為：(A)經濟部 (B)內政部 (C)財政部 (D)行政院金管會
- 未上市或未上櫃之公開發行公司，於何種情形之下，於現金發行新股時，原則上應提撥發行新股總額的百分之十，對外公開發行？(A)首次辦理公開發行時 (B)自設立登記後未逾五個完整會計年度(C)股權未達
- 有關公開發行公司之每月營運情形公告並申報事項，以下何者為非？(A)開立發票總金額及營業收入額 (B)為他人背書及保證之金額(C)經理人之異動情形 (D)其他主管機關所定之事項
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- 利用內部消息買賣股票圖利，應負何種法律上之責任？(A)刑事責任 (B)民事責任(C)選項A、B皆是 (D)行政責任
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- 發行人募集與發行有價證券，依證券主管機關規定，須委託金融機構代收並專戶存儲者，應於何時始可撥付發行人動支？(A)繳款時間截止日 (B)證券主管機關備查日(C)隨時可以動支 (D)收足價款後
- 主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時，發現會計師查核報告有何種情形得退回該案件？(A)出具無法表示意見 (B)出具否定意見(C)影響財報允當表達之保留意見 (D)選項A、B、C皆是
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- 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指？(A)一個月 (B)三個月 (C)半年 (D)一年
- 下列敘述何者為非？(A)轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票，應一律為記名式(B)上市或上櫃公司發行轉換公司債時，應全數委託證券承銷商包銷(C)轉換公司債之償還期限不得超過七年(
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- 採洽商銷售承銷之認購（售）權證案件，每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之：(A)百分之十 (B)百分之二十(C)百分之三十 (D)百分之五十
- 採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之百分之幾？(A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之五十
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- 目前在臺灣證券交易所買賣之 ETF，其證券交易稅為：(A)買入者繳交千分之一 (B)賣出者繳交千分之一(C)買入者繳交千分之三 (D)賣出者繳交千分之三
- 標的股上漲 5 元，其認購權證理論價格原則上不可能上漲：(A)5 元 (B)5 元 (C)5 元 (D)5 元
- 在相同之發行條件下，以 A 公司為標的股，若甲.認購權證隱含波動率為百分之五十五；乙.認購權證隱含波動率為百分之五十；丙.認購權證隱含波動率為百分之四十五，則權證權利金高低依序為：(A)丙＞乙