問題詳情
49. 利用內部消息買賣股票圖利，應負何種法律上之責任？
(A)刑事責任
(B)民事責任
(C)選項A、B皆是
(D)行政責任
(A)刑事責任
(B)民事責任
(C)選項A、B皆是
(D)行政責任
參考答案
答案：C
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 證券投資信託事業募集之基金，投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少？(A)1% (B)5% (C)10% (D)20%
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- 證券投資信託事業其資金運用，下列何者為非？(A)銀行存款 (B)購買政府債券或金融債券(C)購買國庫券、可轉讓定期存單或商業本票 (D)購買公司債及可轉換公司債
- 因有價證券集中交易市場買賣所產生之債權，就交割結算基金有優先受償之權，其順序為：(A)證券交易所為最優先之受償者 (B)證券自營商優先於委託人(C)證券經紀商、證券自營商優先於證券交易所 (D
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- 證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外，非經行政院金管會核准，不得為：(A)保證人 (B)票據轉讓之背書(C)提供財產供他人設定擔保 (D)選項A、B、C皆正確
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- 發行人募集與發行有價證券，依證券主管機關規定，須委託金融機構代收並專戶存儲者，應於何時始可撥付發行人動支？(A)繳款時間截止日 (B)證券主管機關備查日(C)隨時可以動支 (D)收足價款後
- 主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時，發現會計師查核報告有何種情形得退回該案件？(A)出具無法表示意見 (B)出具否定意見(C)影響財報允當表達之保留意見 (D)選項A、B、C皆是
- 上市公司召開法人說明會，應於何時將說明會內容輸入公開資訊觀測站？(A)次二營業日上午 (B)次一營業日上午(C)說明會前之集中市場非交易時間 (D)次一營業日收盤前
- 上市公司於現金發行新股時，主管機關得依證券交易法規定提撥發行新股總額之多少，以時價向外公開發行？(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
- 有價證券之募集、發行或補辦公開發行，應於行政院金融監督管理委員會核准申報生效之日起幾日內，將修正後公開說明書定本以電子檔案方式上傳至指定之資訊申報網站？(A)十日 (B)二十日 (C)三十日
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- 下列敘述何者為非？(A)轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票，應一律為記名式(B)上市或上櫃公司發行轉換公司債時，應全數委託證券承銷商包銷(C)轉換公司債之償還期限不得超過七年(
- 發行公司之公開說明書記載內容有虛偽隱匿之情事者，何人無須與公司一起對善意之相對人負連帶賠償責任？(A)公司負責人 (B)於公開說明書上簽名之主辦會計(C)財報之簽證會計師 (D)內部稽核承辦人
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- 採洽商銷售承銷之認購（售）權證案件，每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之：(A)百分之十 (B)百分之二十(C)百分之三十 (D)百分之五十
- 採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之百分之幾？(A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之五十
- 外國債券於集中交易市場之買賣，利息之計算應自本期起息日起至何時止？(A)委託人向證券商辦理交割日前一日 (B)交割日(C)債券到期日 (D)委託人申報賣出日
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- 證券金融公司對融資之有價證券，於該有價證券除權交易日前六個營業日起，以各該日收盤價格為計算基礎，將其權值與股價漲跌差額合併計算，若使整戶擔保維持率低於百分之一百二十時，即通知委託人補繳差額之作
- 在國外交易所上市掛牌之公司來台灣申請發行台灣存託憑證（TDR）上市，其最少必須發行之單位數為多少？(A)兩千萬個單位以上 (B)三千萬個單位以上(C)五千萬個單位以上 (D)八千萬個單位以上
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- 公開發行公司決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前若干日為股票停止過戶期間？(A)三日內 (B)五日內 (C)七日內 (D)九日內