問題詳情
48. 期貨交易所應注意查察其會員或期貨商之財務、業務及內部稽核作業情形，發現有違反法令或不當情事者，應即為適當處理，並通知下列何者？Ⅰ.金管會；Ⅱ.中華民國期貨業商業同業公會；Ⅲ.中央銀行；Ⅳ.期貨結算機構
(A)Ⅰ、Ⅲ
(B)Ⅱ、Ⅲ
(C)Ⅱ、Ⅳ
(D)Ⅰ、Ⅳ
(A)Ⅰ、Ⅲ
(B)Ⅱ、Ⅲ
(C)Ⅱ、Ⅳ
(D)Ⅰ、Ⅳ
參考答案
無參考答案
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- 期貨交易所業務人員之登記或異動，應按______列冊彙報金管會或金管會指定機構？(A)日 (B)月 (C)季 (D)年
- 林先生與忠孝投顧公司簽訂全權委託投資契約，並委任信義銀行保管全權委託投資之資產，該全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權，依全權委託投資業務操作辦法規定，由何人行使
- X 某曾任甲公司宣告破產時之董事、Y 為當時之監察人、Z 為副總經理，其破產終結未滿幾年，三人不得共同為投顧事業之發起人？(A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
- 期貨商之負責人及業務員不得有下列何種行為？(A)受理非本人開戶(B)代理他人開戶或從事期貨交易(C)招攬、媒介、促銷未經主管機關依法所公告期貨商得受託從事之期貨交易契約(D)選項A、B、C皆是
- 有關境外基金之投資顧問業務，何者錯誤？(A)應由經核准之投顧事業為之(B)辦理境外基金之投資顧問業務，應與總代理人簽訂提供資訊合作契約，其契約應行記載事項，由投信投顧公會擬訂(C)投顧事業只能
- 期貨商之資金不得運用於下列何者？(A)購買商業票據 (B)購買政府債券(C)購買經金管會核定之短期票券 (D)購買黃金
- 下列何者為投顧事業得為之行為？(A)與客戶間為有價證券之居間(B)於盤中交易去電客戶告知無合理分析基礎之買賣訊息(C)同意他人使用本公司業務員名義執行業務(D)應本誠實及信用原則執行業務
- 投信事業對於基金績效以外之業績數字為廣告，不可引用下列哪一家機構所提供之統計或分析資料？(A)台北金融研究發展基金會評選之金鑽獎(B)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會評選之金彝獎(C)
- 期貨結算機構應依期貨交易法第五十三條規定，分別一次提存賠償準備金，其後繼續提存之規定，下列何者正確？Ⅰ.於每季終了後十五日內提存；Ⅱ.於每年度終了後一個月內提存；Ⅲ.由結算交割手續費收入項下提
- 若有正當理由，投信事業未於期間內申請核發營業執照者，在期限屆滿前，得申請主管機關核准展延，但展延期不得超過幾個月？(A)六個月 (B)三個月 (C)二個月 (D)四個月
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- 有關期貨經紀商可以兼營的期貨相關業務項目，不包括下列何者？(A)期貨自營業務 (B)期貨經理業務 (C)期貨顧問業務 (D)期貨信託業務
- 下列何者可擔任投顧事業之證券投資分析人員？(A)參加投信投顧公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者(B)在外國取得證券分析師資格，並有 1 年以上實際經驗(C)曾擔任基金經理人工作經驗
- 投信投顧事業經營全權委託投資業務，應交付客戶相關之書件，下列敘述何者為是？(A)除需交付客戶全權委託投資說明書外，如擬從事證券相關商品交易，應再交付客戶全權委託期貨暨選擇權交易風險預告書(B)
- 股份有限公司於章程訂明以當年度獲利狀況之定額或比率，分派員工酬勞，應於多少比例之董事出席，並在董事會過半數同意後決議行之？(A)三分之一 (B)二分之一 (C)三分之二 (D)全數
- 以下關於《論語》、《孟子》二書的敘述，何者正確？(A)《論語》由孔子親撰，再由弟子潤飾成書(B)《孟子》原來列在子部，宋代始尊之為經(C)《論語》記載孔子的思想以「禮」為中心(D)《孟子》提出四
- 何者為會計師對公開發行公司年度財務報告之查核意見，無須載明其理由：(A)保留意見 (B)修正式無保留意見 (C)無保留意見 (D)無法表示意見
- 發行交換公司債，則其交換標的須送存下列哪一個機構保管？(A)金融監督管理委員會(B)保管銀行(C)臺灣集中保管結算所(D)標的為上市股票，送臺灣證券交易所；標的為上櫃股票，送櫃檯買賣中心
- 依公開發行公司審計委員會行使職權辦法，審計委員會應至少 召開一次？(A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
- 依「證券交易法」規定在私募的應募對象中，符合主管機關所定條件之應募人總人數不得超過多少人？(A)二十人 (B)三十五人 (C)五十人 (D)六十五人
- 證券商經營櫃檯買賣業務，依法應向證券櫃檯買賣中心繳存下列何項費用方得經營？(A)賠償準備金 (B)給付結算基金 (C)特別盈餘公積 (D)證券商經手費
- 某證券商(非由金融機構兼營)之稅後盈餘為二十億元，依規定須提列多少特別盈餘公積？(A)二億元 (B)四億元 (C)六億元 (D)八億元
- 下列何者非可在臺灣證券交易所申請上市買賣之金融商品？(A)認購權證 (B)受益憑證 (C)存託憑證 (D)利率交換契約
- 證券商相互間發生有價證券交易之爭議時，應採行哪一種解決方式？(A)雙方協商解決 (B)約定仲裁 (C)強制仲裁 (D)向法院提起訴訟
- 證券集中保管事業接獲參加人申請領回有價證券通知後，應於何日將有價證券交付參加人？(A)當日 (B)次一營業日 (C)次二營業日 (D)次三營業日
- 下列各項民事爭議中，依證券投資人及期貨交易人保護法申請調處，將不予受理？(A)已在第一審法院言詞辯論終結者 (B)與證券發行人產生之民事爭議者(C)證券投資人提起之民事爭議者 (D)有具體相對
- 「證券交易法施行細則」係由下列何機關所訂定？(A)財政部 (B)行政院 (C)金融監督管理委員會 (D)經濟部
- 下列關於股份有限公司盈餘分配之敘述，何者錯誤？(A)公司章程得訂明盈餘分派或虧損撥補於每季或每半會計年度終了後為之(B)盈餘分派之議案需提董事會決議(C)公司決定於每季分派盈餘時，可不須先保留
- 下列何者不是股份有限公司之解散事由？(A)公司所經營事業已成就或不能成就 (B)股東會為解散之決議(C)公司轉投資逾越公司章程之規定 (D)與他公司合併
- 證券商流動負債總額，不得超過其流動資產總額之多少？(A)百分之五十 (B)百分之百 (C)百分之一百五十 (D)百分之二百
- 公司因減資換發新股時，公司應於減資登記後，定下列何項期限以上，通知各股東換取並聲明逾期不換取者，喪失股東權利？(A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)十二個月
- 證券商向證券交易所申請股票上市者，應先取得何機關之同意函？(A)上市審議委員會 (B)臺灣證券交易所 (C)證券商業同業公會 (D)目的事業主管機關
- 證券商業務人員有異動者，應於何時向證券交易所（或證券櫃檯買賣中心）、證券商業同業公會申報登記？(A)次月十日前 (B)異動後十日內 (C)每月五日前 (D)異動後五日內
- 下列何者不是證券商應先報主管機關核准之情形？(A)變更機構名稱 (B)變更資本額(C)董事、監察人持股變動 (D)與其他證券公司合併
- 證券商之加入同業公會制度相關規定是：(A)任意入會 (B)選擇入會 (C)強制入會 (D)可以隨時退出
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