問題詳情
42. 若有正當理由,投信事業未於期間內申請核發營業執照者,在期限屆滿前,得申請主管機關核准展延,但展延期不得超過幾個月?
(A)六個月
(B)三個月
(C)二個月
(D)四個月
(A)六個月
(B)三個月
(C)二個月
(D)四個月
參考答案
無參考答案
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- 投顧事業對全權委託投資業務所指派之專責部門主管及業務人員,該投顧事業應於其到職之日起幾個營業日內申請辦理登記?(A)三 (B)五 (C)七 (D)九
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- 有關境外基金之投資顧問業務,何者錯誤?(A)應由經核准之投顧事業為之(B)辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項,由投信投顧公會擬訂(C)投顧事業只能
- 期貨商之負責人及業務員不得有下列何種行為?(A)受理非本人開戶(B)代理他人開戶或從事期貨交易(C)招攬、媒介、促銷未經主管機關依法所公告期貨商得受託從事之期貨交易契約(D)選項A、B、C皆是
- X 某曾任甲公司宣告破產時之董事、Y 為當時之監察人、Z 為副總經理,其破產終結未滿幾年,三人不得共同為投顧事業之發起人?(A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
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- 期貨交易所業務人員之登記或異動,應按______列冊彙報金管會或金管會指定機構?(A)日 (B)月 (C)季 (D)年
- 證券投資顧問公司申請以信託方式經營全權委託投資業務,其實收資本額應比委任方式經營全權委託投資業務加計多少金額才符合經營條件?(A)新臺幣 1,000 萬元 (B)新臺幣 1 億 5,000 萬
- 期貨交易所應注意查察其會員或期貨商之財務、業務及內部稽核作業情形,發現有違反法令或不當情事者,應即為適當處理,並通知下列何者?Ⅰ.金管會;Ⅱ.中華民國期貨業商業同業公會;Ⅲ.中央銀行;Ⅳ.期貨
- 在美國,仲介商(IB)若無期貨經紀商之保證,則亦必須符合最低調整淨資本(ANC)之要求,請問目前標準為何?(A)20,000 美金 (B)30,000 美金 (C)45,000 美金 (D)5
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- 股份有限公司於章程訂明以當年度獲利狀況之定額或比率,分派員工酬勞,應於多少比例之董事出席,並在董事會過半數同意後決議行之?(A)三分之一 (B)二分之一 (C)三分之二 (D)全數
- 以下關於《論語》、《孟子》二書的敘述,何者正確?(A)《論語》由孔子親撰,再由弟子潤飾成書(B)《孟子》原來列在子部,宋代始尊之為經(C)《論語》記載孔子的思想以「禮」為中心(D)《孟子》提出四
- 何者為會計師對公開發行公司年度財務報告之查核意見,無須載明其理由:(A)保留意見 (B)修正式無保留意見 (C)無保留意見 (D)無法表示意見
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