問題詳情
21. 證券商業務人員有異動者，應於何時向證券交易所（或證券櫃檯買賣中心）、證券商業同業公會申報登記？
(A)次月十日前
(B)異動後十日內
(C)每月五日前
(D)異動後五日內
(A)次月十日前
(B)異動後十日內
(C)每月五日前
(D)異動後五日內
參考答案
無參考答案
內容推薦
- 公司因減資換發新股時，公司應於減資登記後，定下列何項期限以上，通知各股東換取並聲明逾期不換取者，喪失股東權利？(A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)十二個月
- 證券商流動負債總額，不得超過其流動資產總額之多少？(A)百分之五十 (B)百分之百 (C)百分之一百五十 (D)百分之二百
- 下列何者不是股份有限公司之解散事由？(A)公司所經營事業已成就或不能成就 (B)股東會為解散之決議(C)公司轉投資逾越公司章程之規定 (D)與他公司合併
- 下列關於股份有限公司盈餘分配之敘述，何者錯誤？(A)公司章程得訂明盈餘分派或虧損撥補於每季或每半會計年度終了後為之(B)盈餘分派之議案需提董事會決議(C)公司決定於每季分派盈餘時，可不須先保留
- 「證券交易法施行細則」係由下列何機關所訂定？(A)財政部 (B)行政院 (C)金融監督管理委員會 (D)經濟部
- 下列各項民事爭議中，依證券投資人及期貨交易人保護法申請調處，將不予受理？(A)已在第一審法院言詞辯論終結者 (B)與證券發行人產生之民事爭議者(C)證券投資人提起之民事爭議者 (D)有具體相對
- 證券集中保管事業接獲參加人申請領回有價證券通知後，應於何日將有價證券交付參加人？(A)當日 (B)次一營業日 (C)次二營業日 (D)次三營業日
- 證券商相互間發生有價證券交易之爭議時，應採行哪一種解決方式？(A)雙方協商解決 (B)約定仲裁 (C)強制仲裁 (D)向法院提起訴訟
- 下列何者非可在臺灣證券交易所申請上市買賣之金融商品？(A)認購權證 (B)受益憑證 (C)存託憑證 (D)利率交換契約
- 某證券商(非由金融機構兼營)之稅後盈餘為二十億元，依規定須提列多少特別盈餘公積？(A)二億元 (B)四億元 (C)六億元 (D)八億元
內容推薦
- 證券商之加入同業公會制度相關規定是：(A)任意入會 (B)選擇入會 (C)強制入會 (D)可以隨時退出
- 某上市公司舉行股東會，股東可用何種方式行使表決權？(A)自行繕寫萬言書並寄給公司，對各議案盡情揮灑觀點(B)口頭請求他人代理出席並交付身分證以茲證明(C)上集保網頁進行電子投票(D)選項A、B
- 證券集中交易市場上市之有價證券，何者得為帳簿劃撥？(A)受益憑證 (B)存託憑證 (C)轉換公司債 (D)選項A、B、C皆是
- 證券交易所提存之賠償準備金，得為下列何項之運用？(A)購買政府債券 (B)購買上市公司股票 (C)貸與公開發行公司 (D)投資共同基金
- 企業籌措資金之管道可分為「直接金融」與「間接金融」兩種，下列何者是屬於「直接金融」？Ⅰ.發行新股；Ⅱ.發行轉換公司債；Ⅲ.向銀行借款；Ⅳ.辦理私募(A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (C)Ⅰ、
- 假設投資人持有一槓桿型 ETF，標的指數第一天上漲 5%，第二天上漲 5%，則 2 倍槓桿 ETF報酬率為多少？(A)20% (B)10% (C)21% (D)25%
- 代辦股務之機構須配置哪種設備？(A)電腦設備 (B)印鑑比對系統(C)具防火、防水、防盜功能之金庫 (D)選項A、B、C皆是
- 上市公司經終止上市，且被列為管理股票者，欲再行申請上市時應如何辦理？(A)重新依上市審查準則所定條件辦理 (B)證交所對此類公司另行訂定上市條件(C)需重新獲得主管機關許可上市 (D)不准再申
- 證券商有停業者，其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內，如何處理？(A)視為尚未停業 (B)視為清算程序(C)視為辦理解散中 (D)視為破產
- 下列何種情事係重大影響上市公司股票價格之消息？(A)變更董事長 (B)存款不足遭退票(C)因訴訟對公司財務或業務有重大影響者 (D)選項A、B、C皆是
- 集中交易市場採逐筆交易之時段為：(A)開盤 (B)盤中 (C)收盤 (D)選項A、B、C皆是
- 發行公司申請為櫃檯買賣管理股票，應於終止上市或上櫃買賣公告日起多久期限內，向櫃買中心提出？(A)一星期 (B)二星期 (C)一個月 (D)二個月
- 接受客戶委託應先收足款項方予買進的證券是：(A)上市股票 (B)上櫃股票 (C)管理股票 (D)公司債
- 櫃檯買賣之推薦證券商，至遲於該股票開始在櫃檯買賣幾個營業日前，應將其持有被推薦公司之股數、比率及認購價格以書面向證券櫃買中心申報？(A)2 個 (B)5 個 (C)10 個 (D)15 個
- 31 針對可見光的中心波長（550 nm）所設計，在鏡片表面鍍一層氟化鎂（n=38）的抗反射膜，則下列何者符合此抗反射鍍膜的厚度要求？(A) 100 nm (B) 275 nm (C) 550 n
- 向證券金融公司開立帳戶之委託人，擬變更新受託證券商時，下列哪一敘述正確？(A)由新受託證券商將委託人變更通知核轉證券金融公司(B)由原受託證券商將委託人變更通知核轉證券金融公司(C)在生效日之
- 33 一般偏光太陽眼鏡是利用何種光學作用將水平偏振光阻擋掉？(A)吸收 (B)散射 (C)反射 (D)干涉
- 當信用帳戶的擔保維持率不足，證券商通知補繳差額後 個營業日內未補繳足夠金額，可能將面臨「斷頭」？(A)1 (B)2 (C)3 (D)5
- 32 下列那一種眼鏡鏡片的特徵不是用來阻擋紫外線？(A)染成黃色的鏡片 (B)偏光太陽眼鏡 (C)鍍抗反射膜的鏡片 (D)變色鏡片
- 34 下列何種染色鏡片比較不適合做太陽眼鏡來減少對眼睛造成傷害？(A)藍色 (B)綠色 (C)黃色 (D)紅色
- 35 下列那一種顏色的染色冕牌玻璃鏡片之穿透率曲線在可見光譜中段呈現「山丘」狀分布，且對紫外線與紅外線有很好的吸收率？(A)粉紅色 (B)綠色 (C)黃色 (D)灰色
- 未上市或未上櫃公司發行公開之股票，其持有人申報對非特定人公開招募，應委託證券承銷商包銷，並保留多少比率之承銷股數由證券承銷商自行認購？(A)20% (B)30% (C)40% (D)50%
- 36 一近視眼可以被-00 DS 的眼鏡完全矯正，假設頂端距離為 15 mm，此病人可被隱形眼鏡完全矯正的度數為多少？(A)-00 D (B)-70 D (C)-00 D (D)-
- 經核准終止上市之有價證券，證交所應於實施日幾日前公告？(A)7 日 (B)12 日 (C)15 日 (D)20 日
- 證交所提供之交易資訊有傳輸中斷情事時，證券商可否請求賠償？(A)得向證交所請求賠償 (B)應循行政救濟程序處理(C)應透過證券商業同業公會請求證交所賠償 (D)不得向證交所請求賠償