問題詳情
52 證券投資信託事業向金管會申請換發營業執照時，應繳納執照費新台幣多少元?
(A)1000
(B)2000
(C)3000
(D)5000。
(A)1000
(B)2000
(C)3000
(D)5000。
參考答案
答案：A
難度：非常簡單1
統計：A(1),B(0),C(0),D(0),E(0)
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- 21 年利率為8%，試問在下列四種計算利率方式中，何者的有效年利率最高？(A)每月複利(B)每季複利(C)每半年複利(D)每年複利
- 16 王五向銀行借錢100萬元，年利率8%，每年計息一次，分10年償還，試問王五每年應還多少錢？(A)149,029元(B)115,462元(C)128,546元(D)133,752元
- 38 有中華民國境內代理境外基金募集及銷售需經什麼機關核准？(A)投信投顧公會(B)經濟部(C)金管會(D)中央銀行。
- 54 證券投資信託事業或其基金銷售機構為基金之廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，證券投資信託事業應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)10 (B)5 (C)15 (D)20。
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- 57 境外基金之銷售機構從事基金之廣告時，得為下列何項行為? (A)以配息比例為廣告文宣之主要標題 (B)有關免稅之說明，並載明或說明係何種對象、何種內容免稅 (C)使用優於定存、打敗通膨等相類之詞語
- 66 以基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久者，應以最近3年全部績效(指1年、2年及3年之績效)為圖表表示? (A)3個月 (B)6個月 (C)1年 (D)3年。
- 58 證券投資信託事業從事營業活動時，不得為下列何項行為? (A)以所獲基金信用評等等級或市場風險報酬之基金評等為促銷內容(含已成立或金管會核准募集但尚未成立之基金)時，以顯著方式註明該基金所獲得信用
- 102 下列有關保險業兼營全權委託業務之指撥專用營運資金敘述，何者錯誤？(A)保險業之實收資本額，不得低於按申請兼營全權委託投資業務所應指撥之專用營運資金金額，加計保險業設立許可及管理辦法所定最低實收
- 67 投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時，不得為下列何種行為? (A)藉證期會核准做為保證全權委託投資資產價值 (B)提供贈品或其他利益以加強促銷 (C)保證本金安全無虞 (D)以上皆
- 59 證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構所辦理各項贈品活動，應按月造冊，併同宣傳文件、投資人資料及內部審核紀綠保存幾年？(A)1年 (B)2年 (C)3年 (D)4年
- 107 下列有關證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員應具備之條件中，何者為非？(A)經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關
- 103 保險業申請兼營全權委託投資業務時，須其最近半年未曾受保險法第１４９條第１項糾正或命其限期改善合計幾次以上之處分者？(A)1(B)3(C)5(D)10
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