問題詳情
（ ） 目前政府各相關單位正積極吸引海外企業來台申請「第一上市」，台灣證券交易所對於外國發行人申請股票「第一上市」之規定，其申請上市時之實收資本額或股東權益須達新台幣多少元以上者才符合資格？
(A) 新台幣三億元以上
(B) 新台幣四億元以上
(C) 新台幣五億元以上
(D) 新台幣六億元以上
(A) 新台幣三億元以上
(B) 新台幣四億元以上
(C) 新台幣五億元以上
(D) 新台幣六億元以上
參考答案
答案：D
難度：困難0.391304
統計：A(5),B(4),C(3),D(9),E(0)
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- （ ） 曾因證券交易違背契約，或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定，須滿幾年始得再行開戶買賣上市證券？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
- （ ） 下列何者不得參與競價拍賣之投標？(A) 年滿二十歲以上之中華民國國民 (B) 外國專業投資機構 (C) 本國法人募集之證券投資信託基金 (D) 發行公司直屬總經理之部門主管
- （ ） 投顧於電視上播報明牌，意圖影響市場行情，依現行法規定最高可處罰下列何項之有期徒刑？(A) 三年以上十年以下 (B) 七年以下 (C) 一年以上七年以下 (D) 無處罰規定
- （ ） 證券金融公司辦理有價證券標借之程序，下列何者正確？(A) 只能向證券交易所申請 (B) 證券所有人不得委託證券商辦理 (C) 標借之證券應限於存放於集保事業保管 (D) 以上皆非
- What is the product in the following reaction sequence? (E) None of the above
- （ ） 下列何種案件，其發行標的須經信用評等？(A) 上市（櫃）公司辦理現金發行新股 (B) 上市（櫃）公司發行員工認股權憑證 (C) 公開發行公司辦理合併發行新股 (D) 公開發行公司發行以
- （ ） 股票除息或除權交易日及何時均暫停上市證券鉅額買賣配對交易之申報？(A) 僅當日暫停 (B) 當日暨次一營業日及證交所採無升降幅度限制之交易日均暫停 (C) 當日至次二營業日均暫停 (D
- （ ） 採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，認購（售）權證案件每一認購人認購數量不得超過該項承銷總數之百分之幾？(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之
- 三、求下列積分值：。（10 分）
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- （ ） 證券投資信託事業除專業發起人外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份，合計不得超過已發行股份百分之幾？(A) 10% (B) 15% (C) 25% (D) 33%
- （ ） 公司於申報預定買回本公司股份期間屆滿之日起多久期間內，得經董事會特別決議之同意，向主管機關申報變更原買回股份之目的？(A) 二個月 (B) 三個月 (C) 四個月 (D) 十五日
- （ ） 證券投資信託事業對於所募集資金的用途，下列何者為合法用途？(A) 放款 (B) 銀行存款 (C) 對上市股票融券放空 (D) 投資於聯電發行公司債的金額超過該基金的百分之十
- （ ） 證券投資信託事業在國內募集投資於國內之證券投資信託基金，應於受益人申請買回請求到達之次一營業日起，幾日內給付買回款？(A) 二個營業日 (B) 三個營業日 (C) 四個營業日 (D)
- （ ） 證券投資信託契約終止後，原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金？(A) 二個月內 (B) 三個月內 (C) 四個月內 (D) 六個月內
- （ ） 零股交易申報撮合成交，其買賣成交之順序何者最先成交？(A) 採時間優先原則 (B) 證券經紀商申報者優先 (C) 採價格優先原則，同價位者由電腦隨機決定 (D) 一般投資者申報者優先
- 0 （ ） 公司債債權人會議之決議，應有代表公司債債權總額多少以上債權人之出席；以出席債權人表決權多少以上之同意行之？(A) 二分之一出席；二分之一之同意 (B) 三分之二出席；二分之一之同意 (
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- 核醫影像 SPECT 造影中，因光子與物質的作用而造成衰減，必須做衰減校正（attenuation correction）以期回復真正的活度分布，下列何者進行衰減校正時效果最差？ (A)頭部
- 在 NaI 閃爍偵檢器中，有 3000 個可見光打到光電倍增管，則大約可以產生多少個光電子（photoelectron）？(A) 3000 (B) 10 (C) 15000 (D) 600
- （ ） 證券承銷商承銷現金增資發行新股，承銷商之售價與原股東認購價格：(A) 不得差百分之二 (B) 不得差百分之三 (C) 應相同 (D) 不得差百分之五
- （ ） 證券商依規定向臺灣證券交易所繳存交割結算基金，繳存項目以何者為限？(A) 股票 (B) 現金 (C) 債券 (D) 以上皆可
- （ ） 在證券集中交易市場上市之外國股票分派股息、紅利之內容，外國發行人指定之專責機構應於外國發行人決定之日起至遲幾個營業日內送達臺灣證券交易所？(A) 五 (B) 七 (C) 十二 (D)
- （ ） 證券商之那一種人員異動時，須事先報經核准後，始得異動之？(A) 證券商之負責人 (B) 營業部經理 (C) 內部稽核業務人員 (D) 主辦會計人員
- （ ） 依法令規定轉換公司債之持有人何時得要求行使轉換？(A) 隨時 (B) 發行三個月以上至到期前十日 (C) 發行起至到期前十日 (D) 由發行公司依法於轉換辦法內規定
- （ ） 上市證券認購權證其標的證券須符合流通性，最近三個月份成交股數占已發行股份總額之比例，達多少百分比以上？(A) 百分之十 (B) 百分之十五 (C) 百分之二十 (D) 百分之二十五
- 一、某化合物之物化數據如下，請逐一指出不當之處，並刪除或改正之。（42 分）[α]D＋200.0∘(c＝0, MeOH);IR (KBr) νmax 3397, 2928, 1730, 1614,
- （ ） 下列四種金融工具中，甲為普通股，乙為特別股，丙為可轉換公司債，丁為其他發行者所發行之同一標的股認購權證，在不考慮流通性前提下，何者可以作為發行個股型認股權證之避險工具？(A) 乙 (B
- （ ） 關於國外公司申請臺灣存託憑證上市，其獲利能力的規定為：(A) 最近二個會計年度稅前純益均為正數 (B) 最近一個會計年度無累積虧損 (C) 稅前純益占年度決算之股東權益比率，最近一年度
- （ ） 非金控、銀行及保險公司之股東符合那一資格者，得委託信託事業擔任徵求人？(A) 繼續一年以上持有已發行股份總數百分之十以上者 (B) 持有該公司已發行股份總額千分之二以上且不低於十萬股者
- （ ） 證券商辦理融資融券，其淨值應達新台幣：(A) 20億 (B) 13億 (C) 12億 (D) 2億
- （ ） 權證履約，若以證券給付時，權證持有人於何日，標的證券可撥入其集保戶？(A) 履約請求當日 (B) 次一營業日 (C) 次二營業日 (D) 次三營業日
- （ ） 採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之比率？(A) 10% (B) 20% (C) 30% (D) 50%
- （ ） 證券商受僱人對外執行業務，及在集中交易市場所為之一切行為，證券商應負何種責任？(A) 無須負責 (B) 由證券商自行認定 (C) 受僱人自行負責 (D) 應負完全責任
- （ ） 採洽商銷售承銷之認購（售）權證案件，每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之：(A) 10% (B) 20% (C) 30% (D) 50%