問題詳情
（ ） 下列何種案件，其發行標的須經信用評等？
(A) 上市（櫃）公司辦理現金發行新股
(B) 上市（櫃）公司發行員工認股權憑證
(C) 公開發行公司辦理合併發行新股
(D) 公開發行公司發行以資產為擔保之擔保公司債
(A) 上市（櫃）公司辦理現金發行新股
(B) 上市（櫃）公司發行員工認股權憑證
(C) 公開發行公司辦理合併發行新股
(D) 公開發行公司發行以資產為擔保之擔保公司債
參考答案
答案：D
難度：簡單0.76
統計：A(2),B(0),C(1),D(19),E(0)
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- 三、求下列積分值：。（10 分）
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- （ ） 零股交易申報撮合成交，其買賣成交之順序何者最先成交？(A) 採時間優先原則 (B) 證券經紀商申報者優先 (C) 一般投資人申報者優先 (D) 採價格優先原則，同價位者由電腦隨機決定
- （ ） 發行人申報募集與發行有價證券，以下何者情形不須委請主辦證券商出具承銷商評估報告以及委請律師出具法律意見書？(A) 未上市櫃公司辦理現金增資依規定提撥一定比率對外公開發行者 (B) 上市
- （ ） 以下公開發行公司之何項資訊非揭露於致股東報告書？(A) 本年度營業計畫概要 (B) 重要之產銷政策 (C) 內控聲明書 (D) 前一年度營業報告
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- （ ） 證券金融公司辦理有價證券標借之程序，下列何者正確？(A) 只能向證券交易所申請 (B) 證券所有人不得委託證券商辦理 (C) 標借之證券應限於存放於集保事業保管 (D) 以上皆非
- （ ） 投顧於電視上播報明牌，意圖影響市場行情，依現行法規定最高可處罰下列何項之有期徒刑？(A) 三年以上十年以下 (B) 七年以下 (C) 一年以上七年以下 (D) 無處罰規定
- （ ） 下列何者不得參與競價拍賣之投標？(A) 年滿二十歲以上之中華民國國民 (B) 外國專業投資機構 (C) 本國法人募集之證券投資信託基金 (D) 發行公司直屬總經理之部門主管
- （ ） 曾因證券交易違背契約，或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定，須滿幾年始得再行開戶買賣上市證券？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
- （ ） 下列何者，除經行政院金管會准許，不可擔任基金保管機構？(A) 投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之八股份之銀行 (B) 證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之五股份之銀行 (
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- （ ） 目前政府各相關單位正積極吸引海外企業來台申請「第一上市」，台灣證券交易所對於外國發行人申請股票「第一上市」之規定，其申請上市時之實收資本額或股東權益須達新台幣多少元以上者才符合資格？(
- （ ） 有關認購權證與認售權證的比較，何者正確？(A) 買入認購權證意味對未來看多，買入認售權證則為看空 (B) 認購權證為投資者所買賣之商品，認售權證則為發行商之間買賣商品 (C) 同時買入
- （ ） 證券投資信託事業除專業發起人外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份，合計不得超過已發行股份百分之幾？(A) 10% (B) 15% (C) 25% (D) 33%
- （ ） 公司於申報預定買回本公司股份期間屆滿之日起多久期間內，得經董事會特別決議之同意，向主管機關申報變更原買回股份之目的？(A) 二個月 (B) 三個月 (C) 四個月 (D) 十五日
- （ ） 證券投資信託事業對於所募集資金的用途，下列何者為合法用途？(A) 放款 (B) 銀行存款 (C) 對上市股票融券放空 (D) 投資於聯電發行公司債的金額超過該基金的百分之十
- （ ） 證券投資信託事業在國內募集投資於國內之證券投資信託基金，應於受益人申請買回請求到達之次一營業日起，幾日內給付買回款？(A) 二個營業日 (B) 三個營業日 (C) 四個營業日 (D)
- （ ） 證券投資信託契約終止後，原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金？(A) 二個月內 (B) 三個月內 (C) 四個月內 (D) 六個月內
- （ ） 零股交易申報撮合成交，其買賣成交之順序何者最先成交？(A) 採時間優先原則 (B) 證券經紀商申報者優先 (C) 採價格優先原則，同價位者由電腦隨機決定 (D) 一般投資者申報者優先
- 0 （ ） 公司債債權人會議之決議，應有代表公司債債權總額多少以上債權人之出席；以出席債權人表決權多少以上之同意行之？(A) 二分之一出席；二分之一之同意 (B) 三分之二出席；二分之一之同意 (
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- 核醫影像 SPECT 造影中，因光子與物質的作用而造成衰減，必須做衰減校正（attenuation correction）以期回復真正的活度分布，下列何者進行衰減校正時效果最差？ (A)頭部
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- （ ） 在證券集中交易市場上市之外國股票分派股息、紅利之內容，外國發行人指定之專責機構應於外國發行人決定之日起至遲幾個營業日內送達臺灣證券交易所？(A) 五 (B) 七 (C) 十二 (D)
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- （ ） 上市證券認購權證其標的證券須符合流通性，最近三個月份成交股數占已發行股份總額之比例，達多少百分比以上？(A) 百分之十 (B) 百分之十五 (C) 百分之二十 (D) 百分之二十五
- 一、某化合物之物化數據如下，請逐一指出不當之處，並刪除或改正之。（42 分）[α]D＋200.0∘(c＝0, MeOH);IR (KBr) νmax 3397, 2928, 1730, 1614,