問題詳情
（ ） 證券商依規定向臺灣證券交易所繳存交割結算基金，繳存項目以何者為限？
(A) 股票
(B) 現金
(C) 債券
(D) 以上皆可
(A) 股票
(B) 現金
(C) 債券
(D) 以上皆可
參考答案
答案：B
難度：適中0.5
統計：A(0),B(8),C(0),D(7),E(0)
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- （ ） 公司於申報預定買回本公司股份期間屆滿之日起多久期間內，得經董事會特別決議之同意，向主管機關申報變更原買回股份之目的？(A) 二個月 (B) 三個月 (C) 四個月 (D) 十五日
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- （ ） 依法令規定轉換公司債之持有人何時得要求行使轉換？(A) 隨時 (B) 發行三個月以上至到期前十日 (C) 發行起至到期前十日 (D) 由發行公司依法於轉換辦法內規定
- （ ） 上市證券認購權證其標的證券須符合流通性，最近三個月份成交股數占已發行股份總額之比例，達多少百分比以上？(A) 百分之十 (B) 百分之十五 (C) 百分之二十 (D) 百分之二十五
- 一、某化合物之物化數據如下，請逐一指出不當之處，並刪除或改正之。（42 分）[α]D＋200.0∘(c＝0, MeOH);IR (KBr) νmax 3397, 2928, 1730, 1614,
- （ ） 下列四種金融工具中，甲為普通股，乙為特別股，丙為可轉換公司債，丁為其他發行者所發行之同一標的股認購權證，在不考慮流通性前提下，何者可以作為發行個股型認股權證之避險工具？(A) 乙 (B
- （ ） 關於國外公司申請臺灣存託憑證上市，其獲利能力的規定為：(A) 最近二個會計年度稅前純益均為正數 (B) 最近一個會計年度無累積虧損 (C) 稅前純益占年度決算之股東權益比率，最近一年度
- （ ） 非金控、銀行及保險公司之股東符合那一資格者，得委託信託事業擔任徵求人？(A) 繼續一年以上持有已發行股份總數百分之十以上者 (B) 持有該公司已發行股份總額千分之二以上且不低於十萬股者
- （ ） 證券商辦理融資融券，其淨值應達新台幣：(A) 20億 (B) 13億 (C) 12億 (D) 2億
- （ ） 權證履約，若以證券給付時，權證持有人於何日，標的證券可撥入其集保戶？(A) 履約請求當日 (B) 次一營業日 (C) 次二營業日 (D) 次三營業日
- （ ） 採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之比率？(A) 10% (B) 20% (C) 30% (D) 50%
- （ ） 證券商受僱人對外執行業務，及在集中交易市場所為之一切行為，證券商應負何種責任？(A) 無須負責 (B) 由證券商自行認定 (C) 受僱人自行負責 (D) 應負完全責任
- （ ） 採洽商銷售承銷之認購（售）權證案件，每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之：(A) 10% (B) 20% (C) 30% (D) 50%
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- 0 （ ） 發行人募集與發行海外有價證券，依規定檢齊相關書件提出申報，於行政院金融監督管理委員會及其指定之機構收到申報書即日起屆滿幾個營業日申報生效？(A) 七個營業日 (B) 十二個營業日 (C
- （ ） 證券金融事業辦理議借時，議借之單價以不超過融券差額發生日該種證券收盤價格多少為限？(A) 百分之七 (B) 百分之五 (C) 百分之十 (D) 百分之十五
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- 0 （ ） 董事會代理與股東會代理之比較，下列敘述何者有誤？(A) 董事須章程訂定可由其他董事代理才可不親自出席董事會；股東會可任意委託代理人 (B) 董事委託之代理人須有董事身分；股東委託之代理
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- （ ） 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定，買賣申報一經撮合成交後，證券經紀商業務人員應如何處理？(A) 依據成交回報單所列成交情形通知其委託人及製作有關憑證 (B) 依據成交回報單所