問題詳情
( ) 證券商受僱人對外執行業務,及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任?
(A) 無須負責
(B) 由證券商自行認定
(C) 受僱人自行負責
(D) 應負完全責任
(A) 無須負責
(B) 由證券商自行認定
(C) 受僱人自行負責
(D) 應負完全責任
參考答案
答案:D
難度:非常簡單0.904762
統計:A(0),B(2),C(0),D(38),E(0)
內容推薦
- ( ) 權證履約,若以證券給付時,權證持有人於何日,標的證券可撥入其集保戶?(A) 履約請求當日 (B) 次一營業日 (C) 次二營業日 (D) 次三營業日
- ( ) 證券商辦理融資融券,其淨值應達新台幣:(A) 20億 (B) 13億 (C) 12億 (D) 2億
- ( ) 非金控、銀行及保險公司之股東符合那一資格者,得委託信託事業擔任徵求人?(A) 繼續一年以上持有已發行股份總數百分之十以上者 (B) 持有該公司已發行股份總額千分之二以上且不低於十萬股者
- ( ) 關於國外公司申請臺灣存託憑證上市,其獲利能力的規定為:(A) 最近二個會計年度稅前純益均為正數 (B) 最近一個會計年度無累積虧損 (C) 稅前純益占年度決算之股東權益比率,最近一年度
- ( ) 下列四種金融工具中,甲為普通股,乙為特別股,丙為可轉換公司債,丁為其他發行者所發行之同一標的股認購權證,在不考慮流通性前提下,何者可以作為發行個股型認股權證之避險工具?(A) 乙 (B
- 一、某化合物之物化數據如下,請逐一指出不當之處,並刪除或改正之。(42 分)[α]D+200.0∘(c=0, MeOH);IR (KBr) νmax 3397, 2928, 1730, 1614,
- ( ) 上市證券認購權證其標的證券須符合流通性,最近三個月份成交股數占已發行股份總額之比例,達多少百分比以上?(A) 百分之十 (B) 百分之十五 (C) 百分之二十 (D) 百分之二十五
- ( ) 依法令規定轉換公司債之持有人何時得要求行使轉換?(A) 隨時 (B) 發行三個月以上至到期前十日 (C) 發行起至到期前十日 (D) 由發行公司依法於轉換辦法內規定
- ( ) 證券商之那一種人員異動時,須事先報經核准後,始得異動之?(A) 證券商之負責人 (B) 營業部經理 (C) 內部稽核業務人員 (D) 主辦會計人員
- ( ) 在證券集中交易市場上市之外國股票分派股息、紅利之內容,外國發行人指定之專責機構應於外國發行人決定之日起至遲幾個營業日內送達臺灣證券交易所?(A) 五 (B) 七 (C) 十二 (D)
內容推薦
- ( ) 記名股份之受讓人於公司依法停止過戶期間,請求公司變更股東名簿之記載時,現行實務見解認為如何?(A) 不問其轉讓時期如何,公司皆不得拒絕 (B) 公司應報請主管機關同意後始得辦理 (C)
- ( ) 證券金融事業辦理融資融券業務所需之款券之來源,並「不」包含以下哪一項?(A) 以公開方式向證券所有人借入證券 (B) 向各行局庫或本身發行公司債、商業本票 (C) 經由證券交易所或證券
- 0 ( ) 發行人募集與發行海外有價證券,依規定檢齊相關書件提出申報,於行政院金融監督管理委員會及其指定之機構收到申報書即日起屆滿幾個營業日申報生效?(A) 七個營業日 (B) 十二個營業日 (C
- ( ) 證券金融事業辦理議借時,議借之單價以不超過融券差額發生日該種證券收盤價格多少為限?(A) 百分之七 (B) 百分之五 (C) 百分之十 (D) 百分之十五
- ( ) 對同一公開發行公司發行之有價證券競爭公開收購者,應於原公開收購期間屆滿之日若干日以前為之?(A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 七個營業日 (D) 十個營業日
- ( ) 為符合認購(售)權證發行人資格之認可條件,發行人股東權益應達新台幣多少元?(A) 三億元 (B) 十億元 (C) 二十億元 (D) 三十億元
- 0 ( ) 董事會代理與股東會代理之比較,下列敘述何者有誤?(A) 董事須章程訂定可由其他董事代理才可不親自出席董事會;股東會可任意委託代理人 (B) 董事委託之代理人須有董事身分;股東委託之代理
- 一般常使用的 Chang’s method,是用來校正下列何者?(A) uniformity correction (B) center of rotation correction (C)
- 0 ( ) 依據現行證券相關法令之規定,公開發行公司獨立董事之提名方式為何?(A) 依章程任意規定 (B) 依章程載明之候選人提名制度 (C) 依董事會推薦名單 (D) 並無規定
- ( ) 證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資信託事業委託,保管投資信託基金之:(A) 證券集中保管事業 (B) 信託業 (C) 租賃公司 (D) 保險公司
- ( ) 證券承銷商承銷現金增資發行新股,承銷商之售價與原股東認購價格:(A) 不得差百分之二 (B) 不得差百分之三 (C) 應相同 (D) 不得差百分之五
- ⑵試求如圖一所示之電路的差模增益(Adm)、共模增益(Acm)以及共模拒斥比(CMRR)為何?(15 分)
- ( ) 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定,買賣申報一經撮合成交後,證券經紀商業務人員應如何處理?(A) 依據成交回報單所列成交情形通知其委託人及製作有關憑證 (B) 依據成交回報單所
- 原始核醫影像的像素值,其值代表下列何者?(A)血流量 (B)灰階值 (C)色彩值 (D)放射活性
- 0 ( ) 關於證券交易法上有價證券之定義,下列敘述何者錯誤?(A) 包括經行政院金管會核定之有價證券 (B) 新股認購權利證書、新股權利證書均屬有價證券的一種 (C) 有價證券未印製表示其權利之
- 0 ( ) 依公司法之規定,下列何一事項應以股東會特別決議(代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席,出席股東表決權過半數之同意)行之?(A) 公積轉增資 (B) 財務表冊之承認 (C) 聲請重整
- 某一個閃爍攝影機(scintillation camera)之固有解析度(intrinsic resolution)為 10 mm,準直儀解析度為 10 mm,散射解析度為 10 mm,則此攝
- ( ) 某權證資料如下:執行價格八十,發行時標的商品收盤價一百,今天標的商品收盤價八十五,權證價格為二十,當日對沖率為零點六,買入此認購權證未來的可能最大獲利為:(A) 八十五 (B) 二十
- ( ) 集中交易市場之證券商若發生違背交割義務之情事,致暫停其買賣二次者,臺灣證券交易所得為如何之處分?(A) 暫停一年集中市場之買賣 (B) 停止其二個月以上集中市場之買賣 (C) 終止使用
- ( ) 王君擔任某證券商總經理,因公司違反證券管理法規情節嚴重,經主管機關處以證券交易法第六十六條第二款命令解除總經理職務之處分,請問王君幾年內不得再擔任證券商董事、監察人或經理人?(A) 一
- 一鈷六十治療機射源大小為 1 公分,若射源至準直儀末端的距離為 45 公分,則在旋轉中心平面(SSD=100 cm)會產生多少公分寬的幾何半影? (A) 0.55 (B) 0.78 (C) 0
- ( ) 一般發行公司初次申請股票上市條件,公司獲利能力標準之一為營業利益及稅前純益占年度決算之財務報告所列示股本比率,最近五個會計年度均達多少者?(A) 10%以上 (B) 6%以上 (C)
- ( ) 依「公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則」,公開發行公司應於何時將上月份背書保證餘額公告申報?(A) 每月五日前 (B) 每月七日前 (C) 每月十日前 (D) 每月十五日前
- ( ) 認購權證中如果履約價格小於標的股票之市場價格,例如:履約價格為五十元,標的股票價格市價為六十五元,則該認購權證是處於:(A) 價內 (B) 價平 (C) 價外 (D) 都不是
- ( ) 下列何者非證券商受託買賣外國有價證券辦理交割時得為之行為?(A) 不以交割款項或交割證券交付於證券商者即為違約 (B) 委託人違約時,證券商應代為處置,不得逕行解除受託契約 (C) 應