問題詳情
29. 員工認股權憑證之規定，下列敘述何者正確？ A.上市或上櫃公司得發行員工認股權憑證；B.單一認股權人每次得認購金額，不得超過新臺幣一千萬元；C.原則上認股價格不得低於發行日標的股票之收盤價；D.員工認股權憑證之存續期間不得超過二十年
(A)A、B、C、D
(B)A、B、D
(C)A、C
(D)B、C
(A)A、B、C、D
(B)A、B、D
(C)A、C
(D)B、C
參考答案
答案：C
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 已依證券交易法發行有價證券之公司發行新股時，如依公司法第二百七十三條公告之股款繳納期限在________以上者，認股人逾期不繳納股款，即喪失其權利？(A)一個月 (B)二十日 (C)十五日 (
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- 依公司法規定，公司已先彌補虧損及繳納稅金後，必須再作下列何事項後，才能分派股息及紅利？(A)提撥特別盈餘公積 (B)提撥法定盈餘公積(C)發放董監酬勞 (D)先償還債務
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- 證券交易所會員間因有價證券交易而產生之爭議，得商請證券商業同業公會進行何種紛爭解決之協助？(A)為訴訟參加 (B)強制當事人和解(C)仲裁前之調解 (D)選項A、B、C皆非
- 集中保管之有價證券不包括下列何者？(A)上市之可轉換公司債 (B)證券商營業處所買賣（櫃檯買賣）之債券(C)上市之受益憑證 (D)短期票券
- 有關有價證券集中交易市場買賣之管理規範，櫃檯買賣市場不適用者為何？(A)禁止操縱行為 (B)禁止內部人為短線交易之行為(C)禁止內線交易之行為 (D)不得為場外交易
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- 內部人於實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，在該消息明確後，未公開前或公開後幾小時內，不得買入或賣出該公司之股票或其他具有股權性質之有價證券？(A)十 (B)十二 (C)十八 (
- 公開發行公司之內部人（如董監、經理人等）喪失其身分後，未滿多久前，仍受證券交易法第一百五十七條之一（內線交易）的規範？(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)十二個月
- 公開發行公司之財務報告中，下列何者無須經會計師查核簽證？(A)年度財務報告 (B)半年度財務報告(C)每月營業報告 (D)選項A、B、C皆須經會計師查核簽證
- 短線交易係指下列何者行為？(A)在集中市場上報價，經有人承諾接受而不實際成交或不履行交割者(B)上市或上櫃公司之董、監，對公司之股票於取得後六個月內再行賣出或於賣出後六個月內再行買入(C)上市
- 證券商為因應緊急資金週轉向非金融保險機構借款，則應於事實發生之日起幾日內向行政院金管會申報？(A)五日 (B)四日 (C)三日 (D)二日
- 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應遵守何機關所發布之業務規範辦理？(A)財政部 (B)證券櫃檯買賣中心(C)銀行公會 (D)信託公會
- 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時，證券商應採何種措施？(A)委託人提供適當之擔保，仍拒絕其委託(B)由營業經理決定是否接受其委託(C)委託人未提供適當之擔保，得拒絕其委託(D)報由主
- 證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外，非經行政院金管會核准，不得為：(A)保證人 (B)票據轉讓之背書(C)提供財產供他人設定擔保 (D)選項A、B、C皆正確
- 現行我國信用交易制度為：(A)銀行代辦 (B)證金事業獨占(C)證券商獨占 (D)證券金融公司與證券商共同辦理之雙軌制
- 因有價證券集中交易市場買賣所產生之債權，就交割結算基金有優先受償之權，其順序為：(A)證券交易所為最優先之受償者 (B)證券自營商優先於委託人(C)證券經紀商、證券自營商優先於證券交易所 (D
- 證券投資信託事業其資金運用，下列何者為非？(A)銀行存款 (B)購買政府債券或金融債券(C)購買國庫券、可轉讓定期存單或商業本票 (D)購買公司債及可轉換公司債
- 未經主管機關許可而經營證券投資信託業務者，依證券投資信託及顧問法規定，處何種刑度之有期徒刑？(A)五年以下 (B)一年以下 (C)二年以下 (D)三年以下
- 證券投資信託事業募集之基金，投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少？(A)1% (B)5% (C)10% (D)20%
- 下列何者為證券投顧事業及其負責人禁止從事之行為？(A)同意或默許他人使用本公司或業務人員名義執行業務(B)與委任人為投資證券收益共享之約定(C)與委任人為投資證券損失分擔之約定(D)選項A、B
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- 證券商半年度財務報告，應於每半會計年度終了後幾個月內依規定公告並申報？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
- 發行人募集與發行有價證券，依證券主管機關規定，須委託金融機構代收並專戶存儲者，應於何時始可撥付發行人動支？(A)繳款時間截止日 (B)證券主管機關備查日(C)隨時可以動支 (D)收足價款後
- 主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時，發現會計師查核報告有何種情形得退回該案件？(A)出具無法表示意見 (B)出具否定意見(C)影響財報允當表達之保留意見 (D)選項A、B、C皆是
- 上市公司召開法人說明會，應於何時將說明會內容輸入公開資訊觀測站？(A)次二營業日上午 (B)次一營業日上午(C)說明會前之集中市場非交易時間 (D)次一營業日收盤前
- 上市公司於現金發行新股時，主管機關得依證券交易法規定提撥發行新股總額之多少，以時價向外公開發行？(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
- 有價證券之募集、發行或補辦公開發行，應於行政院金融監督管理委員會核准申報生效之日起幾日內，將修正後公開說明書定本以電子檔案方式上傳至指定之資訊申報網站？(A)十日 (B)二十日 (C)三十日