（）在公司制證券交易所訂有使用有價證券集中交易市場契約，得於有價證券集中交易市場為買賣者，須為何種證券商？(A) 證券承銷商 (B) 證券承銷商或證券自營商 (C) 證券承銷商或證券經紀商

問題詳情

（）在公司制證券交易所訂有使用有價證券集中交易市場契約，得於有價證券集中交易市場為買賣者，須為何種證券商？
(A) 證券承銷商
(B) 證券承銷商或證券自營商
(C) 證券承銷商或證券經紀商
(D) 證券自營商或證券經紀商

參考答案

答案：D
難度：適中0.4
統計：A(0),B(2),C(2),D(4),E(0)

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（）櫃檯買賣有價證券之發行人，應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日內，向主管機關申報？(A) 當日 (B) 二日內 (C) 三日內 (D) 五日內
（）得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者？(A) 承銷商、自營商 (B) 自營商、經紀商 (C) 經紀商、承銷商 (D) 承銷商、自營商、經紀商皆可
（）證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於：(A) 證券商業同業公會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 台灣銀行 (D) 行政院金融監督管理委員會
（）發行人有下列何種情形者，不得公開發行新股？(A) 最近二年稅後淨利不足支付股息者 (B) 發行特別股約定股息，未能按期支付者 (C) 資產不足抵償債務者 (D) 與他公司合併者
（）有價證券私募之應募人及購買人自該私募有價證券交付日起多久期間之後，得再行賣出？(A) 滿六個月 (B) 滿一年 (C) 滿二年 (D) 滿三年
（）股份有限公司之組織，下列敘述何者為錯誤？(A) 指二人以上股東所組織 (B) 全部資本分為股份 (C) 負責人就其個人所有資產對公司負其責任 (D) 股東就其所認股份，對公司負其責任
（）下列何者非為內線交易之行為主體？(A) 公司董事 (B) 喪失公司董事身分三個月者 (C) 持有公司股份百分之五的股東 (D) 由公司董事獲悉內部消息的證券商營業員
（）下列敘述何者正確？(A) 公司股份之轉讓，得以章程禁止或限制之 (B) 發起人之股份非於公司設立登記一年後，不得轉讓 (C) 公司辦理設立登記前股票得自由轉讓 (D) 無記名股票應以背
（）公開發行股票公司之內部人未依規定於每月五日前向所屬公開發行公司申報上個月份持股變動情形者，主管機關可處:(A) 新臺幣三萬元以上，三十萬元以下罰鍰 (B) 新臺幣四萬元以上，四十萬元以
（）證券交易法第二十一條規定之損害賠償請求權，自募集發行或買賣之日起，逾幾年不行使而消滅？(A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年