問題詳情
( ) 有價證券私募之應募人及購買人自該私募有價證券交付日起多久期間之後,得再行賣出?
(A) 滿六個月
(B) 滿一年
(C) 滿二年
(D) 滿三年
(A) 滿六個月
(B) 滿一年
(C) 滿二年
(D) 滿三年
參考答案
答案:D
難度:適中0.555556
統計:A(1),B(1),C(0),D(5),E(0)
內容推薦
- ( ) 下列何者非為內線交易之行為主體?(A) 公司董事 (B) 喪失公司董事身分三個月者 (C) 持有公司股份百分之五的股東 (D) 由公司董事獲悉內部消息的證券商營業員
- ( ) 下列敘述何者正確?(A) 公司股份之轉讓,得以章程禁止或限制之 (B) 發起人之股份非於公司設立登記一年後,不得轉讓 (C) 公司辦理設立登記前股票得自由轉讓 (D) 無記名股票應以背
- ( ) 公開發行股票公司之內部人未依規定於每月五日前向所屬公開發行公司申報上個月份持股變動情形者,主管機關可處:(A) 新臺幣三萬元以上,三十萬元以下罰鍰 (B) 新臺幣四萬元以上,四十萬元以
- ( ) 證券交易法第二十一條規定之損害賠償請求權,自募集發行或買賣之日起,逾幾年不行使而消滅?(A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年
- ( ) 投資人將資金透過存放在金融機構(銀行),由金融機構(銀行)去決定要將資金運用在何處,此種做法稱之為:(A) 直接金融 (B) 間接金融 (C) 企業金融 (D) 消費金融
- ( ) 申請以科技事業上市之發行公司,應經何者出具其係屬科技事業之明確意見書?(A) 行政院金融監督管理委員會 (B) 臺灣證券交易所股份有限公司 (C) 該事業之中央目的事業主管機關 (D)
- ( ) 證券商內部稽核對證券商內部人員委託買賣之相關憑證資料加以稽核之作業週期為何?(A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季
- 某核種活度衰減如下圖,圖之 y 軸為對數座標,請估算此核種的衰變常數(λ)=?(10 分)
- ( ) 證券集中保管事業所保管參加人之有價證券,除另有約定者外,一般採何種保管方法?(A) 不分參加人別混合保管 (B) 分參加人別分別保管 (C) 分參加人別獨立保管 (D) 分股票和債券分
- ( ) 證券商相互間發生有價證券交易之爭議時,應採行那一種仲裁方式?(A) 強制仲裁 (B) 約定仲裁 (C) 無限制 (D) 由證券交易所決定
內容推薦
- ( ) 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於:(A) 證券商業同業公會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 台灣銀行 (D) 行政院金融監督管理委員會
- ( ) 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者?(A) 承銷商、自營商 (B) 自營商、經紀商 (C) 經紀商、承銷商 (D) 承銷商、自營商、經紀商皆可
- ( ) 櫃檯買賣有價證券之發行人,應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日內,向主管機關申報?(A) 當日 (B) 二日內 (C) 三日內 (D) 五日內
- ( ) 有關股份有限公司股東會出席之委託,下列敘述何者有誤?(A) 一股東以出具一委託書,並以委託一人為限 (B) 委託書應於股東會開會二十日前送達公司 (C) 代理超過表決權限制之部分,不予
- ( ) 在公司制證券交易所訂有使用有價證券集中交易市場契約,得於有價證券集中交易市場為買賣者,須為何種證券商?(A) 證券承銷商 (B) 證券承銷商或證券自營商 (C) 證券承銷商或證券經紀商
- 47 下列 CT 優於 MRI 之敘述,何者正確?(A)後顱窩(posterior fossa)區域造影 (B)微小鈣化點(small calcification)之偵測 (C)腦幹(brain st
- ( ) 依「證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金管理辦法」規定,其基金之繳存應:(A) 以現金為限 (B) 以現金、國庫券、公債為限 (C) 以現金、有價證券為限 (D) 以現金、可轉讓
- ( ) 證券交易所與證券商之間,因有價證券交易所生之爭議,應採取何種方式解決?(A) 以訴訟解決 (B) 強制仲裁 (C) 以行政救濟程序進行 (D) 強制和解
- ( ) 公開發行公司申請普通股及特別股合併申請上櫃時,其普通股及各種特別股申請櫃檯買賣股份面值總額分別應達多少金額以上?(A) 三千萬元 (B) 五千萬元 (C) 一千萬元 (D) 四千萬元
- ( ) 證券交易法之立法目的為:(A) 發展國民經濟並保障投資 (B) 促進資本形成及提升金融市場發展 (C) 提倡全民投資 (D) 選項ABC皆是
- ( ) 證券商受理委託人開立信用帳戶,每人以幾戶為限?(A) 1 戶 (B) 2 戶 (C) 3 戶 (D) 在同一家代理證券商可對每家證券金融公司各開一戶
- ( ) 違反證券交易法第 155 條之操縱股價行為,其刑事責任為何?(A) 處 3 年以上 10 年以下有期徒刑,得併科新台幣 1 千萬元以上 2 億元以下罰金 (B) 處 5 年以下有期徒刑
- ( ) 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時,得指定代為交付而致生價金差額及一切費用,臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之?(A) 提存營業保證金 (B) 買賣損失準備金 (C) 交割結算
- ( ) 證券商主辦會計人員有異動者,所屬證券商應於異動後幾日內,向臺灣證券交易所、櫃檯買賣中心或證券商業同業公會申報登記?(A) 三日 (B) 五日 (C) 十日 (D) 一個月
- ( ) 公開說明書,應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何人,對於善意之相對人,因而所受之損害,負「絕對」賠償責任?(A) 發行人 (B) 該有價證券承銷商 (C) 會計師、律師、工程師
- ( ) 依公司法之規定,股份有限公司之經理人應由下列何者以何種方式選任?(A) 法院以合議庭裁定選任,以杜爭議 (B) 以代表已發行有表決權股份總數二分之一以上股東出席、出席股東過半數決議之
- ( ) 對於證券投資信託事業及人員禁止事項之敘述,何者錯誤?(A) 運用證券投資信託基金買賣有價證券,應將證券商退還之手續費歸入該證券投資信託事業本身帳戶 (B) 不得約定或提供特定利益,促銷
- ( ) 下列何者非為內線交易之行為主體?(A) 公司董事 (B) 喪失公司董事身分三個月者 (C) 持有公司股份百分之五的股東 (D) 由公司董事獲悉內部消息的證券商營業員
- ( ) 下列何種有價證券得向臺灣證券交易所申請上市買賣?(A) 認購權證 (B) 受益憑證 (C) 存託憑證 (D) 選項ABC皆可
- ( ) 違反證券交易法第 155 條之操縱股價行為,其刑事責任為何?(A) 處 3 年以上 10 年以下有期徒刑,得併科新台幣 1 千萬元以上 2 億元以下罰金 (B) 處 5 年以下有期徒刑
- ( ) 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應符合下列何者資格條件?(A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 證券承銷商 (D) 同時經營證券經紀、承銷及自營業務
- ( ) 證券經紀商於顧客之住所接受有價證券買賣之委託,其法定最高有期徒刑,為下列何項?(A) 五年 (B) 七年 (C) 三年 (D) 二年
- ( ) 下列何者不得融資融券?(A) 零股交易 (B) 鉅額交易 (C) 全額交割股票 (D) 以上皆是
- ( ) 證券經紀商,按月就受託買賣有價證券成交金額之部分提列:(A) 買賣損失準備金 (B) 違約損失準備金 (C) 交割結算基金 (D) 營業保證金
- ( ) 下列何種承銷方式較可產生公平合理之發行價格?(A) 競價拍賣 (B) 詢價圈購 (C) 公開申購配售 (D) 洽商銷售