問題詳情
（ ） 那一個機構是資本市場促進資本形成之主要成員？
(A) 未兼營證券業務之商業銀行
(B) 證券商
(C) 未兼營證券業務之票券商
(D) 選項ABC皆是
(A) 未兼營證券業務之商業銀行
(B) 證券商
(C) 未兼營證券業務之票券商
(D) 選項ABC皆是
參考答案
答案：B
難度：適中0.52381
統計：A(0),B(11),C(0),D(8),E(0)
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- （ ） 有關公司經理人之規定，下列敘述何者正確？(A) 公司經理人為一必須設置的機關 (B) 公司經理人係由股東會選任並解任 (C) 公司經理人原則上有為公司管理事務與簽名的權利 (D) 公司
- （ ） 證券交易所得就何項經費中提存賠償準備金？(A) 證券交易經手費 (B) 交割結算基金 (C) 營業保證金 (D) 選項ABC皆非
- （ ） 下列對證券商提列違約損失準備之敘述何者為非？(A) 違約損失準備之提列對證券自營商有其適用 (B) 按月就受託買賣有價證券成交金額提列萬分之零點二八，作為違約損失準備 (C) 除彌補受
- （ ） 下列何種承銷方式較可產生公平合理之發行價格？(A) 競價拍賣 (B) 詢價圈購 (C) 公開申購配售 (D) 洽商銷售
- （ ） 證券經紀商，按月就受託買賣有價證券成交金額之部分提列：(A) 買賣損失準備金 (B) 違約損失準備金 (C) 交割結算基金 (D) 營業保證金
- （ ） 下列何者不得融資融券？(A) 零股交易 (B) 鉅額交易 (C) 全額交割股票 (D) 以上皆是
- （ ） 證券經紀商於顧客之住所接受有價證券買賣之委託，其法定最高有期徒刑，為下列何項？(A) 五年 (B) 七年 (C) 三年 (D) 二年
- （ ） 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應符合下列何者資格條件？(A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 證券承銷商 (D) 同時經營證券經紀、承銷及自營業務
- （ ） 違反證券交易法第 155 條之操縱股價行為，其刑事責任為何？(A) 處 3 年以上 10 年以下有期徒刑，得併科新台幣 1 千萬元以上 2 億元以下罰金 (B) 處 5 年以下有期徒刑
- （ ） 下列何種有價證券得向臺灣證券交易所申請上市買賣？(A) 認購權證 (B) 受益憑證 (C) 存託憑證 (D) 選項ABC皆可
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- （ ） 債券附條件買賣之標的於賣還日前，其所有權歸屬於：(A) 買方 (B) 賣方 (C) 保管機構 (D) 以上皆是
- （ ） 有關股份總數及表決權數之計算，下列敘述何者正確？(A) 無表決權股東之股份數不算入已出席股東之表決權數 (B) 對表決事項有自身利害關係而不得行使表決權之股份數，不算入已發行股份總數
- （ ） 對於上市之有價證券，意圖影響集中交易市場有價證券交易價格，而散布流言或不實資料者，最高可處幾年有期徒刑？(A) 10 年 (B) 6 年 (C) 5 年 (D) 4 年
- （ ） 公司法所稱之「關係企業」，指獨立存在而相互間具有何關係之企業？(A) 公司與他公司之董事有半數以上相同 (B) 相互投資之公司 (C) 有控制與從屬關係之公司 (D) 選項ABC皆是
- （ ） 依現行證券交易法之規定，公開發行公司設置審計委員會者，其獨立董事人數不得少於幾人？(A) 5 人 (B) 4 人 (C) 3 人 (D) 2 人
- （ ） 依現行規定，證券交易所得指定下列何者，兼營某種股票之零股交易，並予公告？(A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 證券承銷商 (D) 證券金融公司
- 0 （ ） 下列關於董事競業許可之敘述，何者正確？(A) 應經股東會普通決議 (B) 未經股東會決議許可，其競業所得，依法直接視為公司所得 (C) 董事應於從事競業行為前，向股東會說明其行為之重要
- （ ） 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應遵守何機關所發布之業務規範辦理？(A) 財政部 (B) 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 (C) 銀行公會 (D) 信託公會
- （ ） 股份有限公司發起人之股份，非於公司設立登記多久後，不得轉讓？(A) 三年 (B) 二年 (C) 一年 (D) 六個月
- （ ） 公開發行公司股票初次上市、櫃時，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購？(A) 證基會 (B) 證券商業同業公會 (C) 證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)
- （ ） 股份有限公司之組織，下列敘述何者為錯誤？(A) 指二人以上股東所組織 (B) 全部資本分為股份 (C) 負責人就其個人所有資產對公司負其責任 (D) 股東就其所認股份，對公司負其責任
- （ ） 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股，若每一交易日轉讓股數未超過多少股，得免予申報？(A) 伍萬股 (B) 壹萬股 (C) 壹拾萬股 (D) 壹百萬股
- （ ） 甲股份有限公司為乙股份有限公司之法人股東，今乙股份有限公司進行董監事選舉，下列敘述何者錯誤？(A) 甲公司得當選為乙公司之董事，但須指定自然人代表行使職務 (B) 甲公司得由其代表人當
- 單光子射出斷層掃描機（SPECT）影像重建時，所用的濾器（filter）函數中，截止頻率（cutofffrequency）越高，則重建影像會如何變化？ (A)影像邊緣越銳利，雜訊越少 (B)影
- （ ） 對有價證券之認募核准之重要事項為虛偽之記載而散布於眾者，最重可處多少年以下之有期徒刑？(A) 十年 (B) 八年 (C) 七年 (D) 三年
- （ ） 有價證券融資融券交易之暫停融資買進或恢復融資買進，是由下列那一機構執行？(A) 證券交易所及證券櫃檯買賣中心執行 (B) 證券金融公司報經主管機關核定後執行 (C) 主管機關執行 (D
- （ ） 發起人以募集設立方式公開招募股份時，發起人所認股份，不得少於第一次發行股份之若干？(A) 二分之一 (B) 三分之一 (C) 四分之一 (D) 三分之二
- （ ） 甲證券自營商某月份自行買賣有價證券利益扣減損失後之餘額為一億元，則應提列多少作為買賣損失準備？(A) 一千萬元 (B) 二千萬元 (C) 一百萬元 (D) 二百萬元
- （ ） 關於單式存摺的控管，下列何者有誤？(A) 註銷、作廢之單式存摺由參加人留存，無需繳回集保公司 (B) 單式存摺之補發，需向集保公司申請放行後始可辦理 (C) 空白單式存摺領用時不予管制
- （ ） 公開發行公司須經幾家輔導證券商之書面推薦，方得申請其股票登錄為櫃檯買賣？(A) 無 (B) 一家 (C) 二家 (D) 三家
- （ ） 發行市場管理之目標：(A) 協助企業募集資金優先於保障投資 (B) 保障投資優先於協助企業募集資金 (C) 協助企業募集資金與保障投資並重 (D) 將違法者移送法辦
- （ ） 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌，但是嗣後經營發生困難，並經法院裁定宣告破產確定，櫃檯買賣中心應如何處理？(A) 通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯交易 (B) 報請主管機關撤銷甲公司
- （ ） 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶？(A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 一年
- （ ） 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係：(A) 由櫃檯買賣中心報請行政院金管會核定之 (B) 由櫃檯買賣中心報請財政部核定之 (C) 由證券商業同業公會報請行政院金管會核定之 (D) 由證
- （ ） 下列何者不得參與競價拍賣之投標？(A) 年滿二十歲以上之中華民國國民 (B) 外國專業投資機構 (C) 行政院開發基金 (D) 發行公司直屬總經理之部門主管