（）證券經紀商於顧客之住所接受有價證券買賣之委託，其法定最高有期徒刑，為下列何項？(A) 五年 (B) 七年 (C) 三年 (D) 二年

問題詳情

（）證券經紀商於顧客之住所接受有價證券買賣之委託，其法定最高有期徒刑，為下列何項？
(A) 五年
(B) 七年
(C) 三年
(D) 二年

參考答案

答案：D
難度：困難0.2
統計：A(4),B(5),C(0),D(3),E(0)

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（）違反證券交易法第 155 條之操縱股價行為，其刑事責任為何？(A) 處 3 年以上 10 年以下有期徒刑，得併科新台幣 1 千萬元以上 2 億元以下罰金 (B) 處 5 年以下有期徒刑
（）下列何種有價證券得向臺灣證券交易所申請上市買賣？(A) 認購權證 (B) 受益憑證 (C) 存託憑證 (D) 選項ABC皆可
（）下列何者非為內線交易之行為主體？(A) 公司董事 (B) 喪失公司董事身分三個月者 (C) 持有公司股份百分之五的股東 (D) 由公司董事獲悉內部消息的證券商營業員
（）對於證券投資信託事業及人員禁止事項之敘述，何者錯誤？(A) 運用證券投資信託基金買賣有價證券，應將證券商退還之手續費歸入該證券投資信託事業本身帳戶 (B) 不得約定或提供特定利益，促銷
（）依公司法之規定，股份有限公司之經理人應由下列何者以何種方式選任？(A) 法院以合議庭裁定選任，以杜爭議 (B) 以代表已發行有表決權股份總數二分之一以上股東出席、出席股東過半數決議之
（）公開說明書，應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事時，下列何人，對於善意之相對人，因而所受之損害，負「絕對」賠償責任？(A) 發行人 (B) 該有價證券承銷商 (C) 會計師、律師、工程師
（）證券商主辦會計人員有異動者，所屬證券商應於異動後幾日內，向臺灣證券交易所、櫃檯買賣中心或證券商業同業公會申報登記？(A) 三日 (B) 五日 (C) 十日 (D) 一個月
（）證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時，得指定代為交付而致生價金差額及一切費用，臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之？(A) 提存營業保證金 (B) 買賣損失準備金 (C) 交割結算
（）違反證券交易法第 155 條之操縱股價行為，其刑事責任為何？(A) 處 3 年以上 10 年以下有期徒刑，得併科新台幣 1 千萬元以上 2 億元以下罰金 (B) 處 5 年以下有期徒刑
（）證券商受理委託人開立信用帳戶，每人以幾戶為限？(A) 1 戶 (B) 2 戶 (C) 3 戶 (D) 在同一家代理證券商可對每家證券金融公司各開一戶

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