問題詳情
（ ） 甲公司董事長乙未經主管機關核准，亦未向主管機關申報，即自行募集並發行有價證券，請問，乙此種行為之法律責任為何？
(A) 可處五年以下有期徒刑
(B) 可處三年以下有期徒刑
(C) 可處二年以下有期徒刑
(D) 沒有刑責，只對應募人有民事責任
(A) 可處五年以下有期徒刑
(B) 可處三年以下有期徒刑
(C) 可處二年以下有期徒刑
(D) 沒有刑責，只對應募人有民事責任
參考答案
答案：C
難度：非常困難0.125
統計：A(21),B(4),C(4),D(3),E(0)
內容推薦
- （ ） 採洽商銷售承銷之認購（售）權證案件，每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之：(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之五十
- （ ） 買賣公司債及金融債券，其證券交易稅稅率為？(A) 免稅 (B) 千分之一 (C) 千分之二 (D) 千分之三
- （ ） 以下有關證券經紀商接受買賣委託之敘述，何者符合現行規定？(A) 市價委託最優先 (B) 不聲明限價即為市價 (C) 賣出時，不得在限價以下成交 (D) 買進時，不得在限價以下成交
- 0 （ ） 股份有限公司與監察人間之關係，從民法關於何法律關係之規定？(A) 僱傭 (B) 承攬 (C) 委任 (D) 居間
- 0 （ ） 何者為依證券交易法第十三條所稱發行人為有價證券之募集或出賣，向公眾提出之說明書？(A) 律師法律意見書 (B) 承銷商評估報告 (C) 公開說明書 (D) 財務報告
- （ ） 公開發行公司之董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十之股東，應於每月幾日以前將上月份持有股份變動之情形，向公司申報，公司再彙總向主管機關申報？(A) 五日前 (B) 七日前
- 0 （ ） 以下何者為非？(A) 公開發行股票公司非經發行新股變更登記後，不得發行股票 (B) 公開發行股票之公司為可轉換公司債持有人轉換成股東，得未經發行新股變更登記，先發行股票予持有人 (C)
- （ ） 公司發行新股時，應保留原發行新股總額百分之十至十五之股份由公司員工承購，此原則不適用於下列何種情形？(A) 公營事業發行新股時 (B) 合併他公司發行新股時 (C) 轉換公司債轉換為股
- （ ） 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾幾家？(A) 二家 (B) 三家 (C) 五家 (D) 六家
- 一、參考下圖座標，以黏滯流理論推導一圓管內完全發展流（Fully Developed）流速分布。（25 分）
內容推薦
- （ ） 上市上櫃公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，於向主管機關申報轉讓之日起幾日後，方能於集中交易市場或證券商營業處所將所持有之股票出售？(A) 三日 (B)
- （ ） 外國發行人暨其存託機構擬將其發行之台灣存託憑證申請上市，則依據所屬國法律發行之股票或表彰其股票之有價證券，依法需符合何種條件？(A) 已在行政院金管會核定之外國證券市場主板上市者 (B
- （ ） 上市特別股發行總額低於多少者，證交所應報經主管機關終止其上市？(A) 十億元 (B) 八億元 (C) 四億元 (D) 二億元
- 37 如圖所示之皮疹，下列何者是正確診斷？(A) 全身性紅斑性狼瘡（systemic lupus erythematosus） (B) 尋常性乾癬（psoriasis vulgaris） (C) 脂漏
- （ ） 依據現行法令之規定，已依證券交易法發行股票之金融控股公司、銀行、票券、保險及上市（櫃）或金融控股公司子公司之綜合證券商，暨實收資本額多少以上之非屬金融業上市（櫃）公司，應於章程規定設置
- （ ） 一般發行公司初次申請股票上市條件，公司獲利能力標準之一為營業利益及稅前純益占年度決算之財務報告所列示股本比率，最近五個會計年度均達多少者？(A) 10%以上 (B) 6%以上 (C)
- 65 運動中扭傷腳踝，第一時間應如何處理？(A)施予按摩 (B)繼續運動以維持韌帶彈性 (C)立即熱敷以增進血液循環 (D)立即冰敷以減輕疼痛腫脹
- 0 （ ） 下列有關本公司與分公司之敘述何者正確？(A) 法律概念上，本公司與分公司只有一個人格 (B) 與母公司、子公司的意義相同 (C) 應受關係企業專章規範 (D) 分公司對業務之經營可不受
- （ ） 證券交易法所謂「利用他人名義持有股票」，係指：(A) 直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票 (B) 對該他人所持有之股票，具有管理、使用或處分之權益 (C) 該他人所持有股
- 64 下列對膝上截肢病患之衛教，何者錯誤？(A)避免在大腿下放枕頭，以免肌肉攣縮 (B)在兩大腿中間放枕頭 (C)趴在床上 15 分鐘，每天 3 次，以避免髖關節攣縮 (D)對殘肢按摩，可減少對壓力的
- （ ） 公開發行股票之公司已依證券交易法第十四條之四之規定，選擇設置審計委員會者。審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於多少人，且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔任？(A) 獨立
- （ ） 證券商業務人員辦理下列何種事項之人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦？(A) 辦理結算交割人員 (B) 內部稽核人員 (C) 集保業務人員 (D) 代理股務作業之人
- （ ） 公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達多少以上者，應洽請會計師就交易價格之合理性表示意見？(A) 實收資本額百分之十 (B) 新臺幣二億元以上 (C) 實收資本額百分之
- （ ） 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾幾家？(A) 二家 (B) 三家 (C) 五家 (D) 六家
- （ ） 證券交易法歸入權之行使係針對下列何種行為？(A) 人為炒作股票行為 (B) 內線交易行為 (C) 公司內部人之短線交易行為 (D) 不實製作申報財務報告
- （ ） 依證券交易法之規定，私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券，前後二次讓受之行為，不得少於幾個月？(A) 2個月 (B) 3個月 (C) 4個月 (D) 6個月
- （ ） 已於國內上櫃之金融控股公司，其持股逾多少比率之子公司不得在國內申請股票上櫃？(A) 20% (B) 50% (C) 60% (D) 70%
- （ ） 委託人不按期履行交割代價或交割證券者，即為違約，證券商得收取之違約金上限相當成交金額之多少比率？(A) 5% (B) 10% (C) 2% (D) 7%
- 0 （ ） 每一會計年度終了，董事會應編造各種會計表冊，並應於股東會開會幾日前，交監察人查核？(A) 六十日 (B) 四十五日 (C) 三十日 (D) 十五日
- （ ） 證券商負責人及業務人員有異動者，證券商應於何時向證券交易所、證券商業同業公會、證券櫃檯買賣中心申報登記？(A) 異動後五日內 (B) 異動後十五日內 (C) 每月五日前 (D) 每月十
- RLC 串聯電路中，若電源頻率大於諧振頻率，則電阻器兩端的電壓相位變化如何？(A)超前電流相位 90°(B)滯後電流相位 90°(C)與電流同相(D)不一定
- 0 （ ） 發行轉換公司債時之轉換價格，係指轉換公司債轉換為每股股票所需之何種計算單位之金額？(A) 交易之市價 (B) 當日與公司議定之價格 (C) 公司債之票面金額 (D) 股票之市價
- （ ） 證券商之在職人員應每幾年參加在職訓練？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年
- （ ） 公開發行公司召集股東常會，應於多久前通知公司記名股東？(A) 十日 (B) 四十五日 (C) 三十日 (D) 六十日
- 0 （ ） 當公司間有下列那種情形時，可推斷彼此之間具有控制及從屬關係？(A) 公司與他公司之股東或董事有三分之一以上相同者 (B) 公司與他公司之已發行有表決權之股份總數有半數以上為相同之股東持