問題詳情
（ ） 證券商業務人員辦理下列何種事項之人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦？
(A) 辦理結算交割人員
(B) 內部稽核人員
(C) 集保業務人員
(D) 代理股務作業之人
(A) 辦理結算交割人員
(B) 內部稽核人員
(C) 集保業務人員
(D) 代理股務作業之人
參考答案
答案：B
難度：簡單0.833333
統計：A(2),B(15),C(0),D(1),E(0)
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- 0 （ ） 下列何者應編列財務報告且依法公告並申報？(A) 發行人 (B) 證券商 (C) 證券交易所 (D) 以上皆是
- （ ） 甲證券商職員A 已辦妥離職手續離職，甲對A 之行為應於何時可免責？(A) 確定A完成離職手續 (B) A之離職生效日 (C) 依法辦妥異動登記後 (D) 依法辦妥退保事宜
- （ ） 以下有關證券經紀商接受買賣委託之敘述，何者符合現行規定？(A) 市價委託最優先 (B) 不聲明限價即為市價 (C) 賣出時，不得在限價以下成交 (D) 買進時，不得在限價以下成交
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- 0 （ ） 下列對監察人之敘述何者有誤？(A) 董事發現公司有受重大損害之虞時，應立即向監察人報告 (B) 監察人得列席董事會陳述意見 (C) 監察人各得單獨行使監察權 (D) 監察人得兼任公司董