問題詳情
（ ） 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾幾家？
(A) 二家
(B) 三家
(C) 五家
(D) 六家
(A) 二家
(B) 三家
(C) 五家
(D) 六家
參考答案
答案：B
難度：簡單0.733333
統計：A(3),B(11),C(0),D(0),E(0)
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- （ ） 證券商業務人員辦理下列何種事項之人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦？(A) 辦理結算交割人員 (B) 內部稽核人員 (C) 集保業務人員 (D) 代理股務作業之人
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- （ ） 證券交易法所謂「利用他人名義持有股票」，係指：(A) 直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票 (B) 對該他人所持有之股票，具有管理、使用或處分之權益 (C) 該他人所持有股
- 0 （ ） 下列有關本公司與分公司之敘述何者正確？(A) 法律概念上，本公司與分公司只有一個人格 (B) 與母公司、子公司的意義相同 (C) 應受關係企業專章規範 (D) 分公司對業務之經營可不受
- 65 運動中扭傷腳踝，第一時間應如何處理？(A)施予按摩 (B)繼續運動以維持韌帶彈性 (C)立即熱敷以增進血液循環 (D)立即冰敷以減輕疼痛腫脹
- （ ） 一般發行公司初次申請股票上市條件，公司獲利能力標準之一為營業利益及稅前純益占年度決算之財務報告所列示股本比率，最近五個會計年度均達多少者？(A) 10%以上 (B) 6%以上 (C)
- （ ） 依據現行法令之規定，已依證券交易法發行股票之金融控股公司、銀行、票券、保險及上市（櫃）或金融控股公司子公司之綜合證券商，暨實收資本額多少以上之非屬金融業上市（櫃）公司，應於章程規定設置
- 37 如圖所示之皮疹，下列何者是正確診斷？(A) 全身性紅斑性狼瘡（systemic lupus erythematosus） (B) 尋常性乾癬（psoriasis vulgaris） (C) 脂漏
- （ ） 上市特別股發行總額低於多少者，證交所應報經主管機關終止其上市？(A) 十億元 (B) 八億元 (C) 四億元 (D) 二億元
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- （ ） 依證券交易法之規定，私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券，前後二次讓受之行為，不得少於幾個月？(A) 2個月 (B) 3個月 (C) 4個月 (D) 6個月
- （ ） 已於國內上櫃之金融控股公司，其持股逾多少比率之子公司不得在國內申請股票上櫃？(A) 20% (B) 50% (C) 60% (D) 70%
- （ ） 委託人不按期履行交割代價或交割證券者，即為違約，證券商得收取之違約金上限相當成交金額之多少比率？(A) 5% (B) 10% (C) 2% (D) 7%
- 0 （ ） 每一會計年度終了，董事會應編造各種會計表冊，並應於股東會開會幾日前，交監察人查核？(A) 六十日 (B) 四十五日 (C) 三十日 (D) 十五日
- （ ） 證券商負責人及業務人員有異動者，證券商應於何時向證券交易所、證券商業同業公會、證券櫃檯買賣中心申報登記？(A) 異動後五日內 (B) 異動後十五日內 (C) 每月五日前 (D) 每月十
- RLC 串聯電路中，若電源頻率大於諧振頻率，則電阻器兩端的電壓相位變化如何？(A)超前電流相位 90°(B)滯後電流相位 90°(C)與電流同相(D)不一定
- 0 （ ） 發行轉換公司債時之轉換價格，係指轉換公司債轉換為每股股票所需之何種計算單位之金額？(A) 交易之市價 (B) 當日與公司議定之價格 (C) 公司債之票面金額 (D) 股票之市價
- （ ） 證券商之在職人員應每幾年參加在職訓練？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年
- （ ） 公開發行公司召集股東常會，應於多久前通知公司記名股東？(A) 十日 (B) 四十五日 (C) 三十日 (D) 六十日
- 0 （ ） 當公司間有下列那種情形時，可推斷彼此之間具有控制及從屬關係？(A) 公司與他公司之股東或董事有三分之一以上相同者 (B) 公司與他公司之已發行有表決權之股份總數有半數以上為相同之股東持
- （ ） 轉換公司債及交換公司債買賣斷交易每營業日成交價格之升降幅度限制為何？(A) 以漲或跌至當日參考價格百分之二為限 (B) 以漲或跌至當日參考價格百分之五為限 (C) 以漲或跌至當日參考價
- （ ） 公開發行公司辦理資本公積轉增資，須經何程序才可發放新股？(A) 股東會通過即可 (B) 應先向經濟部申請核准後 (C) 仍應先向財政部申請核准 (D) 仍應先向行政院金融監督管理委員會
- （ ） 公開發行公司決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前若干日為股票停止過戶期間？(A) 三日內 (B) 五日內 (C) 七日內 (D) 九日內
- （ ） 某上櫃公司已發行股份總數為三千萬股，而該公司股東某甲本身持有股數有二十萬股，甲並為董事之候選人，則甲之徵求委託書受託代理人可代理股數之上限為多少股？(A) 二十萬 (B) 三十萬 (C
- （ ） 基金依其流通交易方式可區分為那兩種？(A) 委託型及受益型 (B) 公司型及契約型 (C) 開放式及封閉式 (D) 公開型及隱含型
- （ ） 集中保管之有價證券不包括下列何者？(A) 上市之可轉換公司債 (B) 證券商營業處所買賣（櫃檯買賣）之債券 (C) 上市之受益憑證 (D) 短期票券
- 0 （ ） 下列何者應編列財務報告且依法公告並申報？(A) 發行人 (B) 證券商 (C) 證券交易所 (D) 以上皆是
- （ ） 甲證券商職員A 已辦妥離職手續離職，甲對A 之行為應於何時可免責？(A) 確定A完成離職手續 (B) A之離職生效日 (C) 依法辦妥異動登記後 (D) 依法辦妥退保事宜
- （ ） 以下有關證券經紀商接受買賣委託之敘述，何者符合現行規定？(A) 市價委託最優先 (B) 不聲明限價即為市價 (C) 賣出時，不得在限價以下成交 (D) 買進時，不得在限價以下成交
- （ ） 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，其股票在集中交易市場或在證券商營業處所轉讓者，下列敘述何者錯誤？(A) 依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例進行轉
- （ ） 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股，則必須：(A) 召開股東會同意通過 (B) 召開董事會，經董事會三分之二之出席及出席董事超過二分之一同意 (C) 召開董事
- （ ） 股份有限公司之股東常會，原則上每會計年度終結後，多久時間內召集之？(A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 法無明文，授權由董事會決定行之
- 0 （ ） 下列對監察人之敘述何者有誤？(A) 董事發現公司有受重大損害之虞時，應立即向監察人報告 (B) 監察人得列席董事會陳述意見 (C) 監察人各得單獨行使監察權 (D) 監察人得兼任公司董
- （ ） 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，其持有之公司股票經設定質權者，出質人應即通知公司；公司則應於其質權設定後若干日內，將其出質情形，向主管機關申報並公告之？(A)
- （ ） 以下各項敘述何者為非？(A) 公開發行股票公司非經發行新股變更登記後，不得發行股票 (B) 公開發行股票之公司為可轉換公司債持有人轉換成股東，得未經發行新股變更登記，先發行股票予持有人