問題詳情
498 下列哪一類的人員，為金融機構制訂道德規範所必須納入的？
(A)財務長
(B)審計長
(C)稽核人員
(D)所有員工
(A)財務長
(B)審計長
(C)稽核人員
(D)所有員工
參考答案
答案：D
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(0),C(0),D(4),E(0)
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- 487 金融服務業及其受僱人員不得有下列何者行為? (A)違反法令或相關規章之情事(B)違反會員自律公約之情事 (C)破壞同業和諧及公共利益之情事 (D)以上皆是
- 477 金融從業人員從事保險業務招攬時，主張保險利益原則，主要是防止什麼危險發生？(A)政治危險 (B)倫理危險 (C)職業危險 (D)道德危險
- 486 金融從業人員從事保險業務招攬，主張損害補償原則，主要理由為何？(A)預防道德危險發生 (B)預防損害發生 (C)預防不當得利發 生 (D)以上皆是
- 468 下列有關金融從業人員對於客戶資料之陳述，何者為是？ (A)得對外任加討論(B)不得任意對外發表 (C)得對無權過問之同仁洩漏 (D)以上皆是
- 476 金融從業人員銷售保險商品之招攬廣告，應遵守下列那些法令？(A)個人資料保護法 (B)消費者保護法 (C)保險法等相關法令 (D)以上皆是
- 485 下列有關金融從業人員從事保險招攬所用的文宣、廣告、簡介、商品說明書及建議書等文書，何者為是？ (A)應標明所屬公司之名稱 (B)內容應與保險公司報經主管機關審查通過之保險單條款、費率及要保書等
- 458 金融從業人員在公共場所不得有之行為：(A)談論公司重要機密 (B)談論國家大事 (C)談論藝文趣事 (D)談論個人未來計畫
- 467 信用卡發卡機構之聘雇人員對於客戶資料，下列何者為正確？ (A)應有保密之義務(B)不得向他人出售、洩露 (C)不得提供自己或他人使用 (D)以上皆是
- 475 金融從業人員依財產保險損害補償原則，下列何者處理方式才屬正確?(A)一分損失可獲二分補償 (B)二分損失只獲一分補償(C)一分損失只獲一分補償 (D)以上皆是
- 484 金融從業人員銷售保險商品之招攬廣告，除應遵守相關法令外，並應遵守什麼規定？(A)商場守則 (B)商場資訊 (C)保險業相關自律規範 (D)以上皆是廣告守則
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- 308 下列何者係金融從業人員秉持誠實信用原則之行為？ (A)假借銀行存款名義招攬保險 (B)以高預定利率作不實比較，誘使消費者抱持錯誤認知而購買保險 (C)不以單獨強調或與其他金融商品比較之方式誤導
- 499 主管機關對於相關金融機構聘僱與管理從業人員規範，何者為真？ (A)不得同意他人使用本公司或業務人員名義執行業務 (B)應禁止其負責人與受僱人利用職務之機會，從事虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之活
- 490 金融服務業及其受僱人員，下列敘述何者有誤? (A)對客戶不得有背信、詐欺或侵害客戶權益之行為 (B)不得非法動支或挪用客戶資金 (C)不得為業務之招攬，而為誇大不實、偏頗之廣告宣傳 (D)為招
- 318 信用卡發卡機構應約束業務代表不得從事下列行為？ (A)故意毀損同業之申請書架(B)故意破壞同業之各項宣傳品 (C)洩露信用卡申請人之個人資料 (D)以上皆是
- 309 客戶將資產委託給金融從業人員從事投資，身為一位優秀的金融從業人員，應為公司及客戶盡何種責任及義務？ (A)善良管理人之責任及注意義務 (B)提供內線交易 (C)隨時透露客戶財產狀況給其他人 (
- 500 下列敘述何者正確？ (A)應遵守主管機關規定適時公開必要之資訊予大眾知悉(B)不得散布自身公司管理之基金委任之相關資訊 (C)應遵守政府機關訂定之資訊揭露相關規定 (D)以上皆是
- 下列何者為金融從業人員應有的職業道德? (A)對於內部業務人員之違規事件，應主動向主管報告 (B)對於內部業務人員之違規事件，應代為掩護以維持同事情誼(C)對於內部業務人員之違規事發暗自竊喜並
- 328 信用卡發卡機構辦理催收欠款業務時，以下敘述何者正確？ (A)不得違反公共利益(B)不得以損害他人為主要目的 (C)應依誠實及信用原則行使權利 (D)以上皆是
- 319 金融機構登載及製播廣告，不得有下列何款行為？ (A)損害同業信譽之廣告(B)使用類似大眾所熟悉之他人商標，以混淆消費者 (C)誤導消費者不正確之價值及理財觀念 (D)以上皆是
- 310 關於金融從業人員執行業務時，下列敘述何者正確？ (A)勸誘客戶解約他公司之商品 (B)將他公司之商品作不公平之比較 (C)不散播不實言論及文宣 (D)販售非經主管機關核准之商品
- 下列詩句「 」中的數量詞，何者表示實數？(A)欲窮「千」里目，更上一層樓(B)春有「百」花秋有月，夏有涼風冬有雪 (C)「四」時可愛唯春日，一事能狂便少年 (D)書中自有黃金屋，書中自有「千」鍾粟
- 492 關於金融服務業之敘述，下列何者為非? (A)得秉持誠信公平原則，儘速處理交易糾紛 (B)得從事地下金融活動以牟取客戶及公司之最大利益 (C)得確實遵守洗錢防制法及相關規定 (D)得建立完備的內
- 329 信用卡發卡機構對於信用卡業務需要所登載及製播廣告，應遵守下列何者事項？(A)避免造成消費者有不當擴張個人信用之價值觀 (B)必須依據法令規範確實登載規定警語 (C)必須充分揭露費用及利率 (D
- 320 金融從業人員對於客戶資料處理方式，以下何者為非？ (A)不得對外任加討論(B)不得任意對外發表 (C)得對無權過問之同仁洩漏 (D)不得擅自利用客戶資料為自己進行交易而謀取利益
- 311 金融從業人員若有代為收付金錢之行為者應遵守下列何項行為規範？ (A)收現但轉以自己之支票付款 (B)收到客戶款項應馬上歸繳公司 (C)收到隔幾天再給公司(D)存於自己帳戶再處理
- 302 金融從業人員應遵守忠實義務原則，故： (A)仍可從事內線交易 (B)禁止短線交易，禁止不當得利 (C)應與客戶發生衝突 (D)不一定要遵守法規
- 493 金融服務業及其受僱人員不應以業績為優先考量，對於下列何者應拒絕其交易?(A)未完成開戶手續者 (B)經評估逾越其交易能力而無法提供適當擔保者(C)不適合該金融商品交易者 (D)以上皆是
- 330 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時，應依下列原則辦理？ (A)應本最大誠信及充分揭露原則 (B)不得藉主管機關對金融商品之核准、核備或備查，而使消費者認為政府已對該金融商品提供保證 (C
- 321 金融從業人員得以何種名義，向顧客收受不當佣金、酬金？(A)個人 (B)經理 (C)主管機關 (D)以上皆非
- 312 金融從業人員銷售無形的金融商品，因商品無樣品可試用，必須透過從業人員說明，下列敘述何者為非? (A)對商品內容應多做說明使客戶了解 (B)應遵守誠實信用原則 (C)商品已售出，可以不必再理會客
- 303 金融機構對交易對手承諾事項負有進行交易之義務，係基於下列何種原則？(A)專業原則 (B)保密原則 (C)忠實誠信原則 (D)管理謹慎原則
- 494 金融從業人員應確實遵守法令規範，如有觸法經主管機關發函要求暫停職務者，則下列行為何者適當? (A)為不影響客戶權益，照常執行業務 (B)依法暫停執行業務並自我改進 (C)借用其他業務人員之名義
- 331 投信投顧從業人員為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得有下列何種行為? (A)藉主管機關對某項產品或業務之核准，作為證實該申請事項或保證投資價值或獲利之宣傳 (B)提供贈品或其他利益以招
- 322 金融從業人員不宜參與下列行為或交易？ (A)利用短線操作參與投機性之證券交易(B)與其他非個人財力所及之有關投機性之交易 (C)藉親友之名義從事交易(D)以上皆是
- 313 有關忠實義務原則下列何者正確？ (A)客戶利益優先 (B)衝突避免、禁止短線交易 (C)禁止不當得利、公平處理 (D)以上皆是