問題詳情
125. 金融從業人員受託執行業務時，下列何者為非？
(A)受託人必須揭露與客戶的利益衝突
(B)受託人應公平對待所有客戶，不得偏袒某一客戶
(C)客戶利益置於公司或個人的利益之上
(D)受託人應以公司之利益為最高利益
(A)受託人必須揭露與客戶的利益衝突
(B)受託人應公平對待所有客戶，不得偏袒某一客戶
(C)客戶利益置於公司或個人的利益之上
(D)受託人應以公司之利益為最高利益
參考答案
答案：D
難度：簡單0.83871
統計：A(7),B(1),C(2),D(52),E(0)
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- 從事業務廣告及公開舉辦投資理財活動，下列何者符合規定？(A)業務人員需盡量提供客戶完整且客觀的資訊，不得為了本身業績而做出傷害顧客的行為(B)直接推薦或勸誘投資個別金融商品(C)利用傳播媒體從
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- 下列何者行為有誤？(A)依公司及相關法令規範，執行客戶所託之業務(B)將客戶私下轉介於其他同業或交易商(C)事先與客戶簽訂受託執行業務範圍之約定書(D)誠實告知客戶受託業務執行之結果
- 1金融從業人員辦理財富管理業務時，應遵循下列何者事項？(A)應以從業人員自身利益為優先考量(B)可利用公司內部資訊擅自為自己進行交易而謀取利益(C)儘量使用類似大眾所熟悉之他人商標，混淆客戶以
- 1有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列陳述何者有誤？(A)不得違反契約、內部作業規範、內部控制等行為(B)不得為與委任人有利益衝突之第三人從事代客操作業務(C)不得從事足以損害委任人權益之交
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- 4金融從業人員違反電腦處理個人資料保護法之規定，致當事人權益受損者，應負之法律責任為何？(A)以上皆是(B)道義責任(C)損害賠償責任(D)不需負責
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- 下列何者為金融從業人員從事保險業務招攬時，應注意之事項？(A)以上皆是(B)除非有法律規定，否則不得洩露客戶資料(C)不得銷售或販賣客戶資料(D)妥善保管客戶資料，避免讓不相關的第三人取得
- 4金融從業人員從事保險業務招攬，於下列何時，應對客戶資料盡保密之義務？(A)以上皆非(B)僅於業務員招攬業務時(C)僅於業務員將資料歸檔時(D)業務員在職時或離職後
- 4金融從業人員對於客戶個人資料之維護，應如何處理才算適當？(A)視與客戶關係而定(B)可用以換取利益(C)應盡善良管理人之注意義務(D)客戶特別叮嚀時再注意就好
- 4基於職務的關係而獲得的客戶資料，從業人員應該如何做才正確？(A)由於大環境不佳，基於自己未來生活著想，可以將客戶資料轉賣給別人(B)必須忠於保密原則，絕不對外洩露(C)隨意丟棄，不整理(D)
- 4金融從業人員於業務上獲取客戶之個人資料，應以何種態度面對？(A)基本資料可以洩露無妨(B)不得隨意直接或間接對第三人洩露(C)只要非出於故意之揭露，即無庸負責(D)以漠不關心態度面對
- 4金融從業人員對於經手業務所得知之客戶訊息，應抱持如何態度始屬適當？(A)反正我不洩露，別人也會洩露(B)本於職業道德，應予維護(C)可在市場上交換利益(D)視狀況而定
- 4公司在考量制定客戶資料運用、保密及客戶意見反映處理程序時，其內容至少應包括下列何者？(A)以上皆是(B)維護之範圍及層級(C)受理客戶意見、申訴之管道、作業程序(D)客戶資料運用範圍
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- 4如因業務的需要，必須揭露客戶的資料時，以下何種措施才是正確？(A)必須取得當事人的認可，方可進行(B)為免去作業的繁瑣，如不影響客戶的權益，可以自行決定(C)以上皆是(D)取得公司上級同意即