問題詳情
10 證券投資信託基金之募集、發行、銷售及其申購或買回之作業程序，應由下列何項機構擬定，報經主管機構核定？
(A)財政部
(B)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會
(C)行政院
(D)經濟部。
(A)財政部
(B)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會
(C)行政院
(D)經濟部。
參考答案
答案：B
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(1),C(0),D(0),E(0)
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- 74 台灣證券交易所之組織型態為？(A)會員制(B)公司制(C)契約制(D)財團法人
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- 88 請問設立一家保險公司的最低實收資本額為新台幣：(A)10億(B)20億(C)30億(D)40億
- 9 依證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權，自由請求權人知有得受賠償之原因時起多久時間不行使而削滅？(A)６個月(B)１年(C)２年(D)５年。
- 73 下列對台灣證券交易所任務的敘述，何者錯誤？(A)使資訊充分公開(B)確保證券交易得以有效且公平進行(C)確保個別投資人不因政治因素致投資產生損失，以維護投資人的權益(D)非經主管機關許可，不得從
- 79 下列對融券的說明，何者錯誤？(A)係由證券金融公司所辦理(B)指投資人買進得為信用交易之股票時，由證券金融公司提供資金，並以所買之證券為擔保品的交易(C)主要目的在活絡股票交易(D)經主管機關核
- 87 金融中介機構在從事中介業務時，具有下列那些功能：A.面額中立B.風險中立C.期間中立D.資訊中立 (A)ABC(B)ABD(C)ACD(D)ABCD
- ( )南京條約簽訂後，中國的產業可能將面臨外商低價傾銷，而無力對抗，其原因何在？ (A)廢除洋行壟斷制度(B)核定關稅秉公議定稅則，使中國無法再實施保護性關稅 (C)領事裁判權允許外國領事審判外
- 78 下列對證券金融事業的業務範圍，何者錯誤？(A)有價證券買賣之融資融券(B)對證券商或其他證券金融事業之轉融通(C)現金增資及承銷認股之融資(D)接受客戶委託投資業務
- ( )「凡天下田，天下人同耕，此處不足，則遷彼處……凡天下田，豐荒相通，此處荒，則移彼豐處以賑此荒處……有田同耕，有飯同食，有衣同穿，有錢同使，無處不均勻，無人不飽暖。」上述資料是那一政權在經濟
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- 75 下列對證券交易所的說明，何者錯誤？(A)係指依「證券交易法」規定，設置場所及設備，以供給有價證券集中交易市場為目的之法人(B)每一證券交易所，以各開設一個集中交易市場與店頭交易市場為限(C)非經
- 20 下列有關受益憑證之敘述，何者錯誤？(A)受益憑證得為無記名式(B)受益憑證為數人共有者，其共有人應推派１人行使受益權(C)受益憑證，除法律另有規定外，得自由轉讓之(D)發行受益憑證得不印製實體，
- 11 證券投資信託基金如為國外募集基金投資國內或於國內募集基金投資國外者，應經下列何項機關同意？(A)行政院(B)財政部(C)中央銀行(D)經濟部。
- 2 證券投資信託及顧問法未規定者，應適用下列何項法律？(A)公司法(B)信託法(C)證券交易(D)信託業法。
- 82 在證券市場中從事有價證券買賣之行紀、居間以獲取收益的公司為？(A)證券承銷商(B)證券自營商(C)證券經紀商(D)證券金融公司
- ( )資料一：許開臺灣互市。英、美、法、德相繼而來，派領事、劃租界、設商行、建棧房。輪船出入，次第漸興，而交涉亦愈繁。設通商局於道署，由道辦之。資料二：外國資本主義的侵略勢力由東南沿海進入中國內
- 21 受益人買回受益憑證之價金給付請求權，自價金給付期限屆滿日起，幾年間不行使而消滅？(A)１(B)２(C)５(D)１５。
- 12 證券投資信託基金之私募對象，為符合主管機關所訂條件之自然人、法人或基金其應募人總數，不得超過多少人？(A)３０(B)３５(C)５０(D)１００。
- 3 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應向何機關申請？(A)向金管會申報(B)向金管會申請核准(C)向投信投顧公會報備(D)向投信投顧公會申請核准。
- ( )資料一：「剿捻宜急，剿回宜緩。欲靖西陲，必先清腹地，然後官軍無後顧之憂，餉道免中梗之患。」資料二：「重新疆所以保蒙古，保蒙古所以衛京師」(陸防論)以上兩資料皆出自何人的主張？ (A)曾國藩
- 22 受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證一年以上，且其所表彰受益權單位數占提出當時該基金已發行在外受益權單位總數百分之多少以上之受益人，以書面敘明提議事項及理由，申請主管機關核准後自行召
- 13 證券投資信託事業應於私募受益憑證價款繳納完成日起幾日內，向主管機關申報之？(A)５(B)１０(C)１５(D)２０。
- 4 證券投資信託及顧問法之主管機關為何者？(A)金融監督管理委員會(B)經濟部(C)財政部(D)行政院。
- 83 在證券市場中經營有價證券之包銷或代銷業務的公司為？(A)證券承銷商(B)證券自營商(C)證券經紀商(D)證券金融公司
- 76 下列何者不是證券金融事業融通的對象？(A)商業銀行(B)證券商(C)其他證券金融事業(D)證券投資人
- 14 證券投資信託基金之私募採下列何項制度？(A)申報生效日(B)核准制(C)許可制(D)事後申報
- 23 受益人之收益分配請求權，自收益發放日起幾年間不行使而消滅？(A)1(B)3(C)5(D)15
- 5 同學四人各出一千萬湊成四千萬，打算委任某證券投顧公司全權委託投資，證券投顧公司應如何處理？(A)與四人分別簽訂委任契約每人一千萬元(B)與四人簽訂四千萬元之共同委任契約(C)選項A及選項B之方式均
- 84 證券商依其種類，不得從事下列哪一項業務？(A)吸收存款(B)有價證券之承銷(C)有價證券之自行買賣(D)有價證券買賣之行紀、居間、代理
- ( )學者指出：清代各省督撫權力，因為「此一事件」而獲得擴張的機會，此後，政局逐漸出現外重內輕的情形。除此漢人督撫因平亂有功，政治勢力亦抬頭，所謂「此一事件」最可能是下列何者？ (A)川楚教亂
- 15 證券投資信託事業運用證券投資信託基金所持有之資產，除持有外國之有價證券及證券相關商品外，應以下列何項機構之基金專戶名義登記？(A)基金保管機構(B)證券投資信託事業(C)客戶(D)證券投資顧問事
- 24 受益人買回受益憑證之價金給付請求權，自價金給付期限屆滿日起，幾年間不行使而消滅？(A)１年(B)５年(C)１０年(D)１５年。
- 6 證券投資及投顧公司經營全權委託投資業務，客戶交付之委託投資資產由誰保管？(A)客戶自己(B)受委任之證券投信或投顧公司(C)客戶指定之保管機構(D)受委任之證券投信或投顧公司指定之保管機構。
- 85 如果你想要買股票，應委託下列何者辦理？(A)證券承銷商(B)證券經紀商(C)證券自營商(D)票券商。
- 77 下列何者是證券金融事業融通的對象？(A)商業銀行(B)保險公司(C)證券投資信託公司(D)證券商