問題詳情
80 下列對證券承銷商的敘述，何者錯誤？
(A)可經營有價證券的包銷及相關業務
(B)可經營有價證券的代銷及相關業務
(C)可經營有價證券的居間、代理及相關業務
(D)經營有價證券的包銷業務時，得先行認購後再行銷售19ILP題庫10609
(A)可經營有價證券的包銷及相關業務
(B)可經營有價證券的代銷及相關業務
(C)可經營有價證券的居間、代理及相關業務
(D)經營有價證券的包銷業務時，得先行認購後再行銷售19ILP題庫10609
參考答案
答案：C
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(0),C(3),D(0),E(0)
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- 9 依證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權，自由請求權人知有得受賠償之原因時起多久時間不行使而削滅？(A)６個月(B)１年(C)２年(D)５年。
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- ( )某座城市生活如下：商賈絡繹市中，休息、飲宴、娛樂的場所如酒樓、食店、妓館、瓦子、勾欄到處都是，茶館亦趁機而起。有些大茶館成為市民娛樂的場所，經營規模大的，裝潢有如酒樓，設計花架、名人字畫、
- ( )一篇清代的文告指出：賊人焚燒學宮，破壞孔子神主牌，所到之處，佛寺、道觀、城隍廟、社稷壇，均遭焚毀。所以號召有識之士起來討伐。這篇文告所提到的「賊」，最有可能是指何人？有識之士討伐的動機為何
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- 19 下列有關受益憑證買回之敘述，何者錯誤？(A)證券投資信託契約載有受益人得請求買回受益憑證之約定者，受益人得以書面或其他約定方式請求證券投資信託事業買回受益憑證(B)證券投資信託契約載有受益人得請
- 10 證券投資信託基金之募集、發行、銷售及其申購或買回之作業程序，應由下列何項機構擬定，報經主管機構核定？(A)財政部(B)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會(C)行政院(D)經濟部。
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- 21 受益人買回受益憑證之價金給付請求權，自價金給付期限屆滿日起，幾年間不行使而消滅？(A)１(B)２(C)５(D)１５。
- 12 證券投資信託基金之私募對象，為符合主管機關所訂條件之自然人、法人或基金其應募人總數，不得超過多少人？(A)３０(B)３５(C)５０(D)１００。
- 3 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應向何機關申請？(A)向金管會申報(B)向金管會申請核准(C)向投信投顧公會報備(D)向投信投顧公會申請核准。
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- 13 證券投資信託事業應於私募受益憑證價款繳納完成日起幾日內，向主管機關申報之？(A)５(B)１０(C)１５(D)２０。
- 4 證券投資信託及顧問法之主管機關為何者？(A)金融監督管理委員會(B)經濟部(C)財政部(D)行政院。
- 83 在證券市場中經營有價證券之包銷或代銷業務的公司為？(A)證券承銷商(B)證券自營商(C)證券經紀商(D)證券金融公司
- 76 下列何者不是證券金融事業融通的對象？(A)商業銀行(B)證券商(C)其他證券金融事業(D)證券投資人
- 14 證券投資信託基金之私募採下列何項制度？(A)申報生效日(B)核准制(C)許可制(D)事後申報
- 23 受益人之收益分配請求權，自收益發放日起幾年間不行使而消滅？(A)1(B)3(C)5(D)15
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- 84 證券商依其種類，不得從事下列哪一項業務？(A)吸收存款(B)有價證券之承銷(C)有價證券之自行買賣(D)有價證券買賣之行紀、居間、代理
- ( )學者指出：清代各省督撫權力，因為「此一事件」而獲得擴張的機會，此後，政局逐漸出現外重內輕的情形。除此漢人督撫因平亂有功，政治勢力亦抬頭，所謂「此一事件」最可能是下列何者？ (A)川楚教亂
- 15 證券投資信託事業運用證券投資信託基金所持有之資產，除持有外國之有價證券及證券相關商品外，應以下列何項機構之基金專戶名義登記？(A)基金保管機構(B)證券投資信託事業(C)客戶(D)證券投資顧問事
- 24 受益人買回受益憑證之價金給付請求權，自價金給付期限屆滿日起，幾年間不行使而消滅？(A)１年(B)５年(C)１０年(D)１５年。