問題詳情
78 下列對證券金融事業的業務範圍，何者錯誤？
(A)有價證券買賣之融資融券
(B)對證券商或其他證券金融事業之轉融通
(C)現金增資及承銷認股之融資
(D)接受客戶委託投資業務
(A)有價證券買賣之融資融券
(B)對證券商或其他證券金融事業之轉融通
(C)現金增資及承銷認股之融資
(D)接受客戶委託投資業務
參考答案
答案：D
難度：適中0.666667
統計：A(0),B(0),C(1),D(2),E(0)
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- ( )某座城市生活如下：商賈絡繹市中，休息、飲宴、娛樂的場所如酒樓、食店、妓館、瓦子、勾欄到處都是，茶館亦趁機而起。有些大茶館成為市民娛樂的場所，經營規模大的，裝潢有如酒樓，設計花架、名人字畫、
- ( )一篇清代的文告指出：賊人焚燒學宮，破壞孔子神主牌，所到之處，佛寺、道觀、城隍廟、社稷壇，均遭焚毀。所以號召有識之士起來討伐。這篇文告所提到的「賊」，最有可能是指何人？有識之士討伐的動機為何
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- 下列何者屬於資本市場？A.票券市場B.銀行短期存放款市場C.債券市場D.股票市場(A)A與B(B)A與C(C)B與D(D)C與D
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- ( )清代乾隆、嘉慶年間，英國派遣特使來華交涉，主要的原因是 (A)天主教被禁，要求弛禁 (B)受東印度公司壟斷遠東貿易，要求弛禁 (C)對當時中西貿易及中國對外措施不滿，期望獲得改善 (D)想
- ( )商人以地緣和業緣為紐帶形成了一個群體組織，這組織的崛起與資本主義的萌芽有密切關係，其形成也意味著商人階層以群體的力量躍上了歷史舞臺。這組織是 (A)商幫 (B)丐幫 (C)會子 (D)市舶
- 52 壽險業面對資金逆仲介的做法是增加保單附加價值及降低保護保單貸款的誘因，這種做法以發行何種保單為代表？(A)意外險結合定期存款(B)變額萬能壽險(C)醫療險結合共同基金(D)意外險結合壽險保單
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- 87 金融中介機構在從事中介業務時，具有下列那些功能：A.面額中立B.風險中立C.期間中立D.資訊中立 (A)ABC(B)ABD(C)ACD(D)ABCD
- 79 下列對融券的說明，何者錯誤？(A)係由證券金融公司所辦理(B)指投資人買進得為信用交易之股票時，由證券金融公司提供資金，並以所買之證券為擔保品的交易(C)主要目的在活絡股票交易(D)經主管機關核
- 73 下列對台灣證券交易所任務的敘述，何者錯誤？(A)使資訊充分公開(B)確保證券交易得以有效且公平進行(C)確保個別投資人不因政治因素致投資產生損失，以維護投資人的權益(D)非經主管機關許可，不得從
- 9 依證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權，自由請求權人知有得受賠償之原因時起多久時間不行使而削滅？(A)６個月(B)１年(C)２年(D)５年。
- 88 請問設立一家保險公司的最低實收資本額為新台幣：(A)10億(B)20億(C)30億(D)40億
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- 74 台灣證券交易所之組織型態為？(A)會員制(B)公司制(C)契約制(D)財團法人
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- 10 證券投資信託基金之募集、發行、銷售及其申購或買回之作業程序，應由下列何項機構擬定，報經主管機構核定？(A)財政部(B)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會(C)行政院(D)經濟部。
- 下列對證券自營商的敘述，何者正確？(A)不接受客戶委託買賣(B)經營有價證券之自行買賣(C)以自有資金進行有價證券的交易，因此負有較高的風險(D)以上皆是
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- 20 下列有關受益憑證之敘述，何者錯誤？(A)受益憑證得為無記名式(B)受益憑證為數人共有者，其共有人應推派１人行使受益權(C)受益憑證，除法律另有規定外，得自由轉讓之(D)發行受益憑證得不印製實體，
- 11 證券投資信託基金如為國外募集基金投資國內或於國內募集基金投資國外者，應經下列何項機關同意？(A)行政院(B)財政部(C)中央銀行(D)經濟部。
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- 82 在證券市場中從事有價證券買賣之行紀、居間以獲取收益的公司為？(A)證券承銷商(B)證券自營商(C)證券經紀商(D)證券金融公司
- ( )資料一：許開臺灣互市。英、美、法、德相繼而來，派領事、劃租界、設商行、建棧房。輪船出入，次第漸興，而交涉亦愈繁。設通商局於道署，由道辦之。資料二：外國資本主義的侵略勢力由東南沿海進入中國內
- 21 受益人買回受益憑證之價金給付請求權，自價金給付期限屆滿日起，幾年間不行使而消滅？(A)１(B)２(C)５(D)１５。
- 12 證券投資信託基金之私募對象，為符合主管機關所訂條件之自然人、法人或基金其應募人總數，不得超過多少人？(A)３０(B)３５(C)５０(D)１００。
- 3 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應向何機關申請？(A)向金管會申報(B)向金管會申請核准(C)向投信投顧公會報備(D)向投信投顧公會申請核准。
- ( )資料一：「剿捻宜急，剿回宜緩。欲靖西陲，必先清腹地，然後官軍無後顧之憂，餉道免中梗之患。」資料二：「重新疆所以保蒙古，保蒙古所以衛京師」(陸防論)以上兩資料皆出自何人的主張？ (A)曾國藩
- 22 受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證一年以上，且其所表彰受益權單位數占提出當時該基金已發行在外受益權單位總數百分之多少以上之受益人，以書面敘明提議事項及理由，申請主管機關核准後自行召
- 13 證券投資信託事業應於私募受益憑證價款繳納完成日起幾日內，向主管機關申報之？(A)５(B)１０(C)１５(D)２０。
- 4 證券投資信託及顧問法之主管機關為何者？(A)金融監督管理委員會(B)經濟部(C)財政部(D)行政院。
- 83 在證券市場中經營有價證券之包銷或代銷業務的公司為？(A)證券承銷商(B)證券自營商(C)證券經紀商(D)證券金融公司
- 76 下列何者不是證券金融事業融通的對象？(A)商業銀行(B)證券商(C)其他證券金融事業(D)證券投資人