問題詳情
6 證券投資及投顧公司經營全權委託投資業務，客戶交付之委託投資資產由誰保管？
(A)客戶自己
(B)受委任之證券投信或投顧公司
(C)客戶指定之保管機構
(D)受委任之證券投信或投顧公司指定之保管機構。
(A)客戶自己
(B)受委任之證券投信或投顧公司
(C)客戶指定之保管機構
(D)受委任之證券投信或投顧公司指定之保管機構。
參考答案
答案：C
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 15 證券投資信託事業運用證券投資信託基金所持有之資產，除持有外國之有價證券及證券相關商品外，應以下列何項機構之基金專戶名義登記？(A)基金保管機構(B)證券投資信託事業(C)客戶(D)證券投資顧問事
- ( )學者指出：清代各省督撫權力，因為「此一事件」而獲得擴張的機會，此後，政局逐漸出現外重內輕的情形。除此漢人督撫因平亂有功，政治勢力亦抬頭，所謂「此一事件」最可能是下列何者？ (A)川楚教亂
- 84 證券商依其種類，不得從事下列哪一項業務？(A)吸收存款(B)有價證券之承銷(C)有價證券之自行買賣(D)有價證券買賣之行紀、居間、代理
- 5 同學四人各出一千萬湊成四千萬，打算委任某證券投顧公司全權委託投資，證券投顧公司應如何處理？(A)與四人分別簽訂委任契約每人一千萬元(B)與四人簽訂四千萬元之共同委任契約(C)選項A及選項B之方式均
- 23 受益人之收益分配請求權，自收益發放日起幾年間不行使而消滅？(A)1(B)3(C)5(D)15
- 14 證券投資信託基金之私募採下列何項制度？(A)申報生效日(B)核准制(C)許可制(D)事後申報
- 76 下列何者不是證券金融事業融通的對象？(A)商業銀行(B)證券商(C)其他證券金融事業(D)證券投資人
- 83 在證券市場中經營有價證券之包銷或代銷業務的公司為？(A)證券承銷商(B)證券自營商(C)證券經紀商(D)證券金融公司
- 4 證券投資信託及顧問法之主管機關為何者？(A)金融監督管理委員會(B)經濟部(C)財政部(D)行政院。
- 13 證券投資信託事業應於私募受益憑證價款繳納完成日起幾日內，向主管機關申報之？(A)５(B)１０(C)１５(D)２０。
內容推薦
- 77 下列何者是證券金融事業融通的對象？(A)商業銀行(B)保險公司(C)證券投資信託公司(D)證券商
- 16 下列何者為基金保管機構僅得依證券投資信託事業指示而為處分基金資產之行為？(A)因投資決策所需之投資組合調整(B)為避險決策所需之保證金帳戶調整或支付權利金(C)給付依證券投資信託契約約定應由基金
- 25 基金清算時，受益人之剩餘財產分配請求權，自分配日起，幾年間不行使而消滅？(A)１(B)２(C)５(D)１５。
- 7 對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產，就有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷，並基於該投資判斷，為客戶執行投資或交易之業務，為下列何項業務？(A)全權委
- 86 下列哪一項不是證券集中保管事業所經營之業務？(A)有價證券之保管(B)有價證券融資券等信用之給予(C)有價證券買賣交割或設質交付之轉帳簿劃撥(D)有價證券帳簿劃撥配發作業之
- 17 信託業兼營證券投資信託業務募集資金，經金管會核准得自行保管基金資產者，有關基金保管機構之義務，由信託業執行，並由下列何項之人監督？(A)信託監察人(B)受益人(C)受益人會議(D)委託人。
- 26 下列何項事由不並經受益人會議決議？(A)更換基金保管機構(B)僅為受益人自身利益之行為(C)終止證券投資信託契約(D)調增證券投資信託事業或基金保管機構之經理或保管費用。
- 8 違反證券投資信託及顧問法之相關規定，其應負損害賠償之人，對於故意所致之損害，法院得應被害人之請求，依侵害情節，酌定損害額幾倍以下之懲罰性賠償？(A)1(B)2(C)3
- 18 證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益，除經主管機關核准者外，應於會計年度終了後幾個月內分配之？(A)１(B)２(C)３(D)6。
- 27 受益人自行召開受益人會議之召開權人，應符合下列何項要件？(A)應由繼續持有受益憑證１年以上，且其所表彰受益權單位數占提出當時該基金已發行在外受益權單位總數１％以上之受益人(B)應由繼續持續持有受
- （ ）如圖所示，在容器中倒入水，請問此容器中甲、乙、丙、丁四點所受液體壓力的大小關係應為何？ (A)乙＞丁＞丙＞甲 (B)甲＝乙＝丙＝丁 (C) 乙＞丙＞丁＞甲 (D) 乙＞丙＝丁＞甲。
- 28 證券投資信託契約之變更應報經金管會核准；經核准後，證券投資信託事業應於幾日內公告其內容？(A)２(B)３(C)５(D)１０。
- 36 下列關於境外基金代理之敘述，何者錯誤？(A)境外基金管理機構或其指定機構應委任數個代理人，在國內代理其基金之募集及銷售(B)總代理人得在國內代理１個以上境外基金募集及銷售(C)銷售機構得在國內代
- 29 下列何者不屬於證券投資信託契約之終止事由？(A)受益人會議之決議，證券投資信託事業或基金保管機構無法接受，且無其他適當之證券投資信託事業或基金保管機構承受原事業或機構之權利及義務(B)受益人會議
- 11 張先生希望4年後有存款500,000元，年利率固定為5%，請問若年利率改為4%，則相較之下，目前應存入的本金：(A)不變(B)減少(C)增加(D)無法得知
- 4 保險公司售出1,000,000元之年金，承諾在10年內還清並附加10%年利率，問消費者10年共獲多少錢？(按複利，一年計息一次)
- 30 證券投資信託契約因存續期間屆滿而終止者，因於屆滿幾日內申報主管機關備查？(A)二日(B)四日(C)五日(D)十日
- 18 李四想存一年期定存，發現甲銀行以單利計算之年利率為4%， 乙銀行以每季利息之年利率8%，丙銀行以每月計息之年利率6%，試問哪一家的利率最高？(A)甲銀行(B)乙銀行(C)丙銀行(D)三者
- 39 消滅基金最近３０個營業日淨資產價值平均低於新台幣多少員且存續基金之證券投資信託契約內容未修改者，不得經由受益人會議同意合併？(A)５０００萬(B)１億(C)１．５億(D)5億
- 5 李四於10月1日存10,000元，年利率固定為4%，原一年計息乙次，請問若改為半年計息乙次，則相較之下，二年後存款本利和：(A)增加(B)減少(C)不變(D)無法得知
- 31 證券投資信託契約因存續期間屆滿而終止者，因於屆滿幾日內申報主管機關備查？(A)12(B)10(C)5(D)2
- 48 銀行為證券投資信託事業之發起人時，其最近１年於全球銀行資產或淨值排名須居前幾名內？(A)５００(B)８００(C)１０００(D)１５００。
- 19 名目年利率為6%。若半年複利一次，則有效年利率為？(A)6%(B)5%(C)2%(D)09%
- 40 下列何者非屬境外基金在我國國內不得銷售之事由？(A)投資於黃金、商品現貨及不動產(B)以新台幣或人民幣計價(C)經基金註冊地主管機關核准向不特定人募集(D)成立未滿1年但經金管會專案核准或基金註
- 6 李四於4月10日存150,000元，年利率固定為5%，原每半年計息乙次，請問若改為每年計息乙次，則相較之下，一年後存款本利和：(A)不變(B)增加(C)減少(D)無法得知