問題詳情
（ ） 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者？
(A) 承銷商、自營商
(B) 自營商、經紀商
(C) 經紀商、承銷商
(D) 承銷商、自營商、經紀商皆可
(A) 承銷商、自營商
(B) 自營商、經紀商
(C) 經紀商、承銷商
(D) 承銷商、自營商、經紀商皆可
參考答案
答案：B
難度：簡單0.875
統計：A(0),B(28),C(0),D(4),E(0)
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- （ ） 在證券集中交易市場上市之外國股票之受託買賣為：(A) 市價委託 (B) 限價委託 (C) 等價委託 (D) 全權委託
- 0 （ ） 股份有限公司董事之報酬，未經章程訂明者，得以何種方式議定？(A) 自行議定 (B) 由股東會議定 (C) 由監察人決定 (D) 由常務董事會議定
- （ ） 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對所留存客戶融券賣出價款及融券保證金，不得作下列那項運用？(A) 作為其辦理融資業務之資金來源 (B) 作為向證券金融事業轉融通證券之擔保 (C) 有價
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- （ ） 一般公開發行公司申請股票上櫃，必須設立滿多少完整會計年度？(A) 一個 (B) 二個 (C) 三個 (D) 五個
- （ ） 現行公開申購配售制度，於何時進行申購手續費扣款作業？(A) 申購截止日 (B) 中籤當日 (C) 申購截止日次一營業日 (D) 申購當日
- （ ） 上櫃公司若經申請變更公司名稱經核准後，應於連續多長期間內將此訊息公告於櫃買中心指定網站之重大訊息？(A) 三十日 (B) 四十五日 (C) 三個月 (D) 二個月
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- （ ） 申請以科技事業上市之發行公司，應經何者出具其係屬科技事業之明確意見書？(A) 金融監督管理委員會 (B) 臺灣證券交易所股份有限公司 (C) 該事業之中央目的事業主管機關 (D) 財政
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- 0 （ ） 股份有限公司募集公司債應由董事多少比例以上出席，及出席董事過半數之同意為之？(A) 三分之二 (B) 四分之三 (C) 三分之一 (D) 五分之二
- （ ） 下列何者為我國櫃檯買賣市場現行交易方式？(A) 得採證券商營業處所議價 (B) 櫃檯買賣中心使用等價成交系統集中撮合股票交易 (C) 櫃檯買賣中心使用等殖成交系統交易債券 (D) 選項
- （ ） 關於上市公司之董事及監察人持股狀況，下列何者錯誤？(A) 公開發行公司之全體董事及監察人，二者所持有記名股票之股份總額，各不得少於公司已發行股份總額一定之成數 (B) 公開發行公司選任
- （ ） 所謂證券商之「轉融通」下列何者有誤？(A) 須向證券金融事業辦理 (B) 因辦理融資融券業務所需之資金 (C) 不包括融券所需之有價證券 (D) 辦理轉融通仍須履行交割之義務
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