問題詳情
（ ） 關於上市公司之董事及監察人持股狀況，下列何者錯誤？
(A) 公開發行公司之全體董事及監察人，二者所持有記名股票之股份總額，各不得少於公司已發行股份總額一定之成數
(B) 公開發行公司選任之獨立董事，其持股不計入董監持股總額
(C) 公開發行公司已依法設置審計委員會者，不適用有關監察人持有股數不得少於一定比率之規定
(D) 公開發行公司依其實收資本額，持股成數分為 5 個級距
(A) 公開發行公司之全體董事及監察人，二者所持有記名股票之股份總額，各不得少於公司已發行股份總額一定之成數
(B) 公開發行公司選任之獨立董事，其持股不計入董監持股總額
(C) 公開發行公司已依法設置審計委員會者，不適用有關監察人持有股數不得少於一定比率之規定
(D) 公開發行公司依其實收資本額，持股成數分為 5 個級距
參考答案
答案：D
難度：困難0.28
統計：A(2),B(7),C(2),D(7),E(0)
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- （ ） 證券商於櫃檯買賣中心賣出債券時，與買方約定在將來的日期以約定的價格，由該證券商負責買回原先賣出債券之交易，稱為：(A) 附買回交易 (B) 買賣斷交易 (C) 附賣回交易 (D) 約定
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- （ ） 公開發行公司擬依規定發行低於市價之員工認股權憑證，下列有關章程、認股價格及限額之規定，何者為非？(A) 須於章程訂定供員工認股權憑證可認購股份數額 (B) 單一認股人得取得當次申報發行
- （ ） 集中交易市場債券換股權利證書申報買賣價格之升降單位為：(A) 同轉換公司債 (B) 同股票 (C) 同公債 (D) 同公司債
- （ ） 公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有超過多少席次，不得具有配偶之關係？(A) 超過二分之一 (B) 超過三分之一 (C) 超過三分之二 (D) 選項ABC皆非
- （ ） 證券交易法第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？(A) 該內線交易行為之相對人 (B) 因該股票之交易而受有損害之人 (C) 當日就該股票善意從事相反買
- （ ） 以下關於上市股票之零股交易之敘述，何者為真？(A) 申報買賣以一股為一交易單位 (B) 採電腦交易 (C) 零股交易應併普通交易編制交割計算表 (D) 以上均符合現行規定
- 0 （ ） 董事或監察人不能依公司法規定召集股東會時，得由持有已發行股份總數多少比例以上之股東報經主管機關許可，自行召集？(A) 1% (B) 2% (C) 3% (D) 5%
- （ ） 證券商辦理融資融券業務，取得融券賣出價款及融券保證金，不得為下列何項之運用？(A) 作為其辦理融資業務之資金來源 (B) 銀行存款 (C) 作為向證券金融事業轉融通資金之擔保 (D)
- （ ） 若A表「原融資金額」，B表「融券標的證券市值」，C表「融資擔保品證券市值」，D表「原融券擔保品及保證金」，則整戶擔保維持率＝？(A) （A＋B）／（C＋D） (B) （C＋D）／（A＋
- （ ） 公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時，公司應於事實發生之日起幾日內，公告並向主管機關申報？(A) 十日內 (B) 五日內 (C) 二日內 (D) 三日內
- （ ） 證券經紀商與委託人依約定進行仲裁時，得向下列何者申請辦理之？(A) 行政院金融監督管理委員會 (B) 證券交易所 (C) 櫃檯買賣中心 (D) 仲裁機構
- （ ） 目前網路下單方式，是指買賣委託單：(A) 直接送至交易所撮合 (B) 先送券商電腦主機，再送到交易所撮合 (C) 直接跟券商內其他投資人撮合 (D) 直接跟其他券商主機連線撮合
- （ ） 證券承銷商之實收資本額與提存營業保證金之額度，為新臺幣多少元？(A) 4 億元與 4 千萬元 (B) 4 億元與 1 千萬元 (C) 2 億元與 5 千萬元 (D) 4 億元與 5 千
- （ ） 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列方式為之？(A) 當面委託 (B) 電話委託 (C) 書信或電報委託 (D) 選項ABC皆是
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- （ ） 金融業或保險業申請股票在櫃檯買賣者，應設立滿多少完整會計年度？(A) 二個 (B) 三個 (C) 四個 (D) 五個
- （ ） 公司之董、監事及經理人，於獲悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，在該消息未公開前，對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之股票，買入或賣出，除處有期徒刑外，得併處罰金為：(A)
- 54 醫用直線加速器的電子對稱性，應每月及每年校驗，誤差容許值為：(A)小於百分之一 (B)小於百分之二 (C)小於百分之三 (D)小於百分之五
- （ ） 股票申請上櫃者，至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之？(A) 二家 (B) 三家 (C) 四家 (D) 五家
- （ ） 新纖除權交易，每千股無償配發八十股。若除權前一日新纖收盤價為1元，則除權日新纖跌停價格為：(A) 80元 (B) 85元 (C) 90元 (D) 95元
- （ ） 發行人於編製公開說明書時，其毛利率較前一年度變動達百分之多少者，應分析造成價量變化之關鍵因素及對毛利率之影響？(A) 十 (B) 二十 (C) 三十 (D) 四十
- （ ） 證券交易法有關刑事責任之規定，最重為幾年以下有期徒刑？(A) 十五年 (B) 十年 (C) 七年 (D) 五年
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- 0 （ ） 證券交易法第二十一條規定之損害賠償請求權，自募集發行或買賣之日起，逾幾年不行使而消滅？(A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年
- （ ） 櫃檯買賣有價證券之發行人，應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日內，向主管機關申報？(A) 當日 (B) 二日內 (C) 三日內 (D) 五日內
- （ ） 基金依其法律關係之不同可區分為那兩種？(A) 成長型及穩定型 (B) 公司型及契約型 (C) 外資型及法人型 (D) 以上皆非