問題詳情
( ) 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對所留存客戶融券賣出價款及融券保證金,不得作下列那項運用?
(A) 作為其辦理融資業務之資金來源
(B) 作為向證券金融事業轉融通證券之擔保
(C) 有價證券之自營買賣
(D) 銀行存款
(A) 作為其辦理融資業務之資金來源
(B) 作為向證券金融事業轉融通證券之擔保
(C) 有價證券之自營買賣
(D) 銀行存款
參考答案
答案:C
難度:適中0.47619
統計:A(1),B(14),C(20),D(2),E(0)
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- ( ) 在證券集中交易市場上市之外國股票之受託買賣為:(A) 市價委託 (B) 限價委託 (C) 等價委託 (D) 全權委託
- ( ) 證券櫃檯買賣中心審閱上櫃公司財務報告分為形式審閱及實質審閱,其中實質審閱係採選案查核,下列何事項列為必要受查公司?(A) 最近三年連續虧損,且虧損持續擴大,或累積虧損占財務報告所列示股
- ( ) 以下有關集中交易市場中買賣申報撮合之敘述,何者為錯誤?(A) 無論何時輸入,一律按時間優先、價格優先原則 (B) 同價時先輸入成交,為時間優先之原則 (C) 價格優先就是買進價高者、賣
- ( ) 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者?(A) 承銷商、自營商 (B) 自營商、經紀商 (C) 經紀商、承銷商 (D) 承銷商、自營商、經紀商皆可
- ( ) 集中交易市場早上開盤交易時間為:(A) 八時 (B) 八時三十分 (C) 九時 (D) 九時三十分
- ( ) 證券集中保管事業所保管參加人之有價證券,除另有約定者外,一般採何種保管方法?(A) 不分參加人別混合保管 (B) 分參加人別分別保管 (C) 分參加人別獨立保管 (D) 分股票和債券分
- ( ) 某上市公司之子公司擬申請上市,其合併財務報表中最近一個會計年度之股東權益為新台幣十億元以上,且營業利益及稅前純益占股東權益總額比率,於最近二個會計年度均達百分之六以上,以下敘述何者為是
- 0 ( ) 依現行證券交易法之規定,公開發行公司董事會已屆開會時間,如全體董事有半數未出席時,主席得如何處置?(A) 重行召集 (B) 逕行宣布散會 (C) 先為假決議 (D) 宣布延後開會
- 0 ( ) 公開發行股票或公司債之公司,因財務困難,暫停營業或有停業之虞者,法院為重整裁定時,其所選任重整監督人應受下列何機關之監督?(A) 債權人 (B) 董事會 (C) 監察人 (D) 法院
- 0 ( ) 股東會決議對董事提起訴訟,公司應自決議之日起多久時間內提起之?(A) 三十日 (B) 六十日 (C) 九十日 (D) 四個月
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- ( ) 公開發行公司除經主管機關核准者外,監察人間或監察人與董事間應至少有幾席,不得具有二親等以內之親屬關係?(A) 三席 (B) 二席 (C) 一席 (D) 選項ABC皆非
- ( ) 上市之有價證券,依法應於證券交易所之集中市場交易,但設有例外,下列何者屬於可於場外交易之情形?(A) 私人間直接讓受不超過證券一個成交單位之數量 (B) 政府所發行債券之買賣 (C)
- ( ) 有價證券在集中市場之買賣,原則採下列何者交割方式﹖(A) 結算差價 (B) 現款現貨 (C) 保證金餘額 (D) 權利金餘額
- ( ) 公開發行公司取得或處分不動產或其他固定資產,在下列何種情形之下應先取得專業估價者出具之估價報告?甲、交易金額達新台幣一億元以上;乙、交易金額達新台幣三億元以上;丙、交易金額達公司實收資
- ( ) 公開發行公司之下列何種人於股票轉讓前無須向主管機關進行事前申報作業?(A) 董事、監察人及經理人 (B) 董事、監察人及經理人之配偶及未成年子女 (C) 持有股份超過股份總額 10%之
- ( ) 一般公開發行公司申請股票上櫃,必須設立滿多少完整會計年度?(A) 一個 (B) 二個 (C) 三個 (D) 五個
- ( ) 現行公開申購配售制度,於何時進行申購手續費扣款作業?(A) 申購截止日 (B) 中籤當日 (C) 申購截止日次一營業日 (D) 申購當日
- ( ) 上櫃公司若經申請變更公司名稱經核准後,應於連續多長期間內將此訊息公告於櫃買中心指定網站之重大訊息?(A) 三十日 (B) 四十五日 (C) 三個月 (D) 二個月
- ( ) 某股票除息前一日之收盤價格為5元,發放現金股息每股3元,則除息交易日之參考價格為:(A) 2元 (B) 89元 (C) 5元 (D) 84元
- ( ) 申請以科技事業上市之發行公司,應經何者出具其係屬科技事業之明確意見書?(A) 金融監督管理委員會 (B) 臺灣證券交易所股份有限公司 (C) 該事業之中央目的事業主管機關 (D) 財政
- 0 ( ) 公開發行公司所公告並申報之財務報告,如有更正稅後損益金額在新臺幣多少元以上者,且達原決算營業收入淨額百分之一或實收資本額百分之五以上者,即須重編財務報告,並重行公告?(A) 三百萬元
- ( ) 證券集中交易市場上市之有價證券,何者得為帳簿劃撥?(A) 受益憑證 (B) 存託憑證 (C) 轉換公司債 (D) 選項ABC皆是
- ( ) 證券商於櫃檯買賣中心賣出債券時,與買方約定在將來的日期以約定的價格,由該證券商負責買回原先賣出債券之交易,稱為:(A) 附買回交易 (B) 買賣斷交易 (C) 附賣回交易 (D) 約定
- ( ) 下列有價證券交易行為,何者構成證交法第一百五十七條之短線交易?(A) A 上市公司董事甲買進 A 公司之股票,三個月後賣出持股,獲利數十萬 (B) A 上市公司經理人乙買進 A 公司發
- 0 ( ) 上市公司持股超過百分之十之大股東,依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例,於申報之日起幾日後,在集中交易市場轉讓持股?(A) 二日 (B) 三日 (C) 四日 (D) 五日
- 0 ( ) 股份有限公司募集公司債應由董事多少比例以上出席,及出席董事過半數之同意為之?(A) 三分之二 (B) 四分之三 (C) 三分之一 (D) 五分之二
- ( ) 下列何者為我國櫃檯買賣市場現行交易方式?(A) 得採證券商營業處所議價 (B) 櫃檯買賣中心使用等價成交系統集中撮合股票交易 (C) 櫃檯買賣中心使用等殖成交系統交易債券 (D) 選項
- ( ) 關於上市公司之董事及監察人持股狀況,下列何者錯誤?(A) 公開發行公司之全體董事及監察人,二者所持有記名股票之股份總額,各不得少於公司已發行股份總額一定之成數 (B) 公開發行公司選任
- ( ) 所謂證券商之「轉融通」下列何者有誤?(A) 須向證券金融事業辦理 (B) 因辦理融資融券業務所需之資金 (C) 不包括融券所需之有價證券 (D) 辦理轉融通仍須履行交割之義務
- ( ) 公開發行公司擬依規定發行低於市價之員工認股權憑證,下列有關章程、認股價格及限額之規定,何者為非?(A) 須於章程訂定供員工認股權憑證可認購股份數額 (B) 單一認股人得取得當次申報發行
- ( ) 集中交易市場債券換股權利證書申報買賣價格之升降單位為:(A) 同轉換公司債 (B) 同股票 (C) 同公債 (D) 同公司債
- ( ) 公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有超過多少席次,不得具有配偶之關係?(A) 超過二分之一 (B) 超過三分之一 (C) 超過三分之二 (D) 選項ABC皆非
- ( ) 證券交易法第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者?(A) 該內線交易行為之相對人 (B) 因該股票之交易而受有損害之人 (C) 當日就該股票善意從事相反買
- ( ) 以下關於上市股票之零股交易之敘述,何者為真?(A) 申報買賣以一股為一交易單位 (B) 採電腦交易 (C) 零股交易應併普通交易編制交割計算表 (D) 以上均符合現行規定
- 0 ( ) 董事或監察人不能依公司法規定召集股東會時,得由持有已發行股份總數多少比例以上之股東報經主管機關許可,自行召集?(A) 1% (B) 2% (C) 3% (D) 5%