問題詳情
240 金融從業人員遇客戶臨櫃提領現金(含由他人領款及陪同領款)，經行員判斷有異常者，應如何處理？
(A)詢問客戶辦理動機與目的
(B)詢問客戶是否認識陪同提款的人
(C)經研判客戶顯屬遭詐騙者，應撥打警政署防範詐騙專線或逕向「110」報案
(D)以上皆是
(A)詢問客戶辦理動機與目的
(B)詢問客戶是否認識陪同提款的人
(C)經研判客戶顯屬遭詐騙者，應撥打警政署防範詐騙專線或逕向「110」報案
(D)以上皆是
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.983
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 236 金融從業人員辦理全權委託業務，為避免糾紛，應遵守下列何種事項？ (A)充分揭露商品所涉及風險之性質與內容 (B)不得有誤導客戶之情事 (C)提醒客戶於交易前應充分審度本身財務狀況及風險承受度，
- 235 金融從業人員辦理全權委託業務，下列何者有助於避免糾紛之發生？(A)推廣文宣應清楚、公正及不誤導投資人 (B)充分告知產品所涉風險之性質與內容(C)向投資人說明產品之可能最大損失 (D)以上皆是
- 234 信用卡發卡機構在接獲被害人反映，發現有冒名申請信用卡案件時，應如何處理？(A)不作任何通報 (B)儘速通報相關單位，避免損害擴大(C)要求被害人負擔損失 (D)以上皆非
- 229 金融從業人員提供充足必要之資訊，告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之資訊，不包括？ (A)交易標的投資風險 (B)交易標的之市場流通性(C)其他銷售公司之獲利能力 (D)投資所收取之費
- 228 下列何者行為是金融從業人員的職責？ (A)讓客戶充分了解商品內容(B)隱瞞不利銷售的條件 (C)特別強調商品的獲利率 (D)避談商品的風險
- 227 在提供專業服務過程中，從業人員不得有下列哪些行為？(A)任何欺瞞、詐騙行為 (B)不實陳述或故意做錯 (C)誤導客戶 (D)以上皆是
- 226 目前金融商品多樣化，客戶做任何投資或購買各種金融商品，最需要的就是金融商品的資訊，我們應該如何做資訊揭露？(A)提供給客戶足夠的資訊 (B)提供給客戶從事投資決定或交易過程應有的資訊(C)告知
- 224 從業人員接受客戶的委託後應符合資訊公開原則來提供服務，何謂資訊公開原則？(A)提供客戶充足必要、投資可能的風險及投資決定等相關資訊 (B)為提供最佳的服務，可將所有的資訊均反應給客戶 (C)將
- 222 從業人員提供客戶充足必要的資訊，告知客戶投資的風險及從事投資決定或交易過程之實質資訊等，是屬於下列何種職業道德原則？(A)客觀原則 (B)資訊公開原則 (C)利益衝突原則 (D)保密原則
- 221 若有客戶詢問某項商品資訊時，下列何者為不恰當行為？ (A)拒絕提供或隱瞞市場上相關商品之訊息 (B)在自身專業能力內，提供客戶該項商品之完整資訊(C)客觀分析該項商品可能面臨的風險 (D)主動
內容推薦
- 242 金融從業人員接受客戶委任，提供證券投資顧問服務前，應先向客戶揭露何種資訊，並與客戶簽訂書面證券投資顧問契約，以確定雙方之權利義務? (A)過去業績(B)收費之基準及數額 (C)介紹未經主管機關
- 243 投信事業從事基金管理業務，有何種告知客戶義務？ (A)提供有關公司之充份資料，包括公司及其分公司之營業地址、公司經營業務之種類與限制，以及代表公司執行業務並可能與客戶有所聯繫的人員之身分和職位
- 244 金融服務業從事全權委託投資業務，下列哪些事項必須告知客戶？(A)報酬與收費方式 (B)如有從事證券相關商品交易，其交易風險、交易特性與法律限制 (C)簽約後可要求解約之事由及期限 (D)以上皆
- 246 發發投顧公司透過電腦選股每日提供前五大飆股名單給客戶而不告知任何理由或原因。發發公司有無違反告知義務？ (A)有 (B)無，因為報告只對特定人提供(C)無，因為系統經多年驗證，並非怪力亂神 (
- 247 以下有關金融服務業從事投信業務對客戶收費資訊之陳述，何者有誤？(A)應向客戶揭露收費之基準及數額 (B)所有會影響對客戶之收費或將調高之做法，都應符合公平誠信原則 (C)向所有客戶收取的費用都
- 249 基金通路報酬之揭露原則為何？(A)依基金別揭露 (B)依公司別揭露 (C)依註冊地別揭露 (D)不必揭露
- 250 基金通路報酬揭露內容之通知方式為？(A)公開網站 (B)電子郵件 (C)對帳單 (D)以上皆可
- Is Canada famous for its maple ______?(A) leaf (B) leaves(C) leafs (D) leave
- 552 信用卡發卡機構辦理催收欠款業務時，下列何項為應遵守之事項？(A)不得違反公共利益 (B)僅能對債務人本人及其保證人催收(C)不得對非債務之第三人之干擾或催討 (D)以上皆是
- 553 信用卡發卡機構之行銷人員從事下列行為何者不正確？(A)自行勾選未經客戶同意申請之卡片 (B)確認客戶申請之卡片(C)確認客戶資料無誤才送件 (D)確認申請人本人身分，以免冒名申請
- 555 有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務應遵守事項，下列敘述何者有誤？(A)應提供客戶有關商品之產品內容、交易條件及特性 (B)應說明客戶投資本商品可能之預期收益 (C)應於交易契約中揭示可能發
- 556 有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務，應提醒客戶於交易前充分瞭解之事項，下列何者為正確？ (A)商品之性質 (B)相關之財務、會計、稅制或法律等事宜 (C)自行審度本身財務狀況及風險承受度
- 557 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，下列應遵守之事項何者有誤？ (A)依據客戶風險之承受度提供客戶適當之商品 (B)避免不當銷售或推介之行為 (C)不可販售客戶資料，惟可提
- 558 金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，為避免糾紛，應遵守下列何種事項？ (A)應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務(B)應依據客戶風險之承受度銷售或推介客戶適當
- 559 金融從業人員辦理徵信工作，以下敘述何者有誤？(A)徵信人員應依誠信公正原則，辦理徵信工作 (B)為謀徵信工作迅速完成，徵信單位對於經常往來客戶，毋需再辦理徵信 (C)徵信人員對徵信資料應依法嚴
- 560 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時，不得有下列何者行為？(A)向業者收受佣金回扣 (B)未經客戶授權，擅自為客戶進行交易(C)私自挪用客戶款項 (D)以上皆是
- 561 金融從業人員遇客戶結購外幣現鈔或旅行支票時，以下敘述何者正確？(A)結購外幣現鈔或旅行支票後，請客戶當面點清 (B)提醒客戶妥為保管，以免被竊或遺失 (C)請客戶將旅行支票與購買合約書分開保管
- 562 證券投信投顧公會會員自律公約，適用於：(A)投信投顧業務人員 (B)投顧事業負責人 (C)證券投資信託事業 (D)以上皆是
- 563 金融服務業應共同信守的基本業務經營原則是：(A)專業原則 (B)保密原則 (C)公平競爭原則 (D)以上皆是
- 565 投顧事業業務廣告如違反相關規範，投信投顧公會應進行查證，對於涉有違反規範之情事者將如何處理？(A)提證期局審議 (B)提消保會議處 (C)直接報金管會 (D)提公會自律委員會審議
- 567 以下哪一行為不違反投信投顧會員自律公約？ (A)基金經理人接受客戶旅遊招待(B)證券分析人員根據未公開訊息做出投資建議 (C)新進的全權委託經理人依據報載及從友人同事處所得訊息管理代操資金 (
- 568 下列何者不違反投信投顧公會會員自律公約？ (A)向上市公司募集基金，並將經理之基金投資於該上市公司股票 (B)不洩露所管理的基金委任事項的相關資訊(C)向上櫃公司募集基金，且承諾將該資金投資於
- 569 金融從業人員自律規範中，有關個人交易須申報的帳戶規範對象為：(A)以自己名義開立之帳戶 (B)利害關係人開立之帳戶(C)直接或間接受有利益之配偶帳戶 (D)以上皆是
- 570 吳自強是一位證券分析人員，他從上市公司 ABC 的員工處得知 ABC 產品設計發生重大瑕疵，並且主要客戶因此已經取消大部分的訂單。吳自強發現該消息尚未公佈，吳自強應該：(A)立即向公司指定人員
- 571 為了保護金融消費者權益，讓金融消費爭議能公平、合理、有效的處理，下列何者是最重要且為金融業務整合性的專業法律？(A)金融消費者保護法 (B)消費者保護法(C)個人資料保護法 (D)證券投資人及