問題詳情
569 金融從業人員自律規範中，有關個人交易須申報的帳戶規範對象為：
(A)以自己名義開立之帳戶
(B)利害關係人開立之帳戶
(C)直接或間接受有利益之配偶帳戶
(D)以上皆是
(A)以自己名義開立之帳戶
(B)利害關係人開立之帳戶
(C)直接或間接受有利益之配偶帳戶
(D)以上皆是
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.9
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 567 以下哪一行為不違反投信投顧會員自律公約？ (A)基金經理人接受客戶旅遊招待(B)證券分析人員根據未公開訊息做出投資建議 (C)新進的全權委託經理人依據報載及從友人同事處所得訊息管理代操資金 (
- 565 投顧事業業務廣告如違反相關規範，投信投顧公會應進行查證，對於涉有違反規範之情事者將如何處理？(A)提證期局審議 (B)提消保會議處 (C)直接報金管會 (D)提公會自律委員會審議
- 563 金融服務業應共同信守的基本業務經營原則是：(A)專業原則 (B)保密原則 (C)公平競爭原則 (D)以上皆是
- 562 證券投信投顧公會會員自律公約，適用於：(A)投信投顧業務人員 (B)投顧事業負責人 (C)證券投資信託事業 (D)以上皆是
- 561 金融從業人員遇客戶結購外幣現鈔或旅行支票時，以下敘述何者正確？(A)結購外幣現鈔或旅行支票後，請客戶當面點清 (B)提醒客戶妥為保管，以免被竊或遺失 (C)請客戶將旅行支票與購買合約書分開保管
- 560 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時，不得有下列何者行為？(A)向業者收受佣金回扣 (B)未經客戶授權，擅自為客戶進行交易(C)私自挪用客戶款項 (D)以上皆是
- 559 金融從業人員辦理徵信工作，以下敘述何者有誤？(A)徵信人員應依誠信公正原則，辦理徵信工作 (B)為謀徵信工作迅速完成，徵信單位對於經常往來客戶，毋需再辦理徵信 (C)徵信人員對徵信資料應依法嚴
- 558 金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，為避免糾紛，應遵守下列何種事項？ (A)應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務(B)應依據客戶風險之承受度銷售或推介客戶適當
- 557 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，下列應遵守之事項何者有誤？ (A)依據客戶風險之承受度提供客戶適當之商品 (B)避免不當銷售或推介之行為 (C)不可販售客戶資料，惟可提
- 556 有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務，應提醒客戶於交易前充分瞭解之事項，下列何者為正確？ (A)商品之性質 (B)相關之財務、會計、稅制或法律等事宜 (C)自行審度本身財務狀況及風險承受度
內容推薦
- 571 為了保護金融消費者權益，讓金融消費爭議能公平、合理、有效的處理，下列何者是最重要且為金融業務整合性的專業法律？(A)金融消費者保護法 (B)消費者保護法(C)個人資料保護法 (D)證券投資人及
- 572 下列何者是屬於金融消費者保護法所謂的金融消費爭議，而受金融消費者保護法的保護？ (A)金融消費者與金融服務業間因商品或服務所生之刑事爭議 (B)金融消費者與金融服務業間因商品或服務所生之民事爭
- 573 下列何者為受金融消費者保護法保護之接受金融服務業提供金融商品或服務的金融消費者？(A)專業投資機構 (B)符合一定財力或專業能力之自然人或法人(C)前述兩項以外的一般自然人或法人 (D)任何接
- 574 金融消費者保護法規定金融服務業對金融消費者之責任，是否得以預先約定限制或免除？ (A)不可以，否則該約定無效 (B)可以，只要公司授權 (C)可以，因為他們是公司的客戶 (D)可以，因為契約自
- 575 依金融消費者保護法規定，金融服務業與金融消費者訂立提供金融商品或服務之契約，下列敘述何者為正確？(A)應本公平合理、平等互惠及誠信原則 (B)契約條款顯失公平者，該部分條款無效(C)契約條款如
- 576 為公平合理、迅速有效處理金融消費爭議，以保護金融消費者權益，下列何者為依金融消費者保護法設立之金融消費爭議處理機構？(A)財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心 (B)財團法人金融消費評議中心
- 577 金融服務業從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，不得有下列何種情事？ (A)違反法令、主管機關之規定或自律規範 (B)虛偽、不實、隱匿、或其他足致他人誤信(C)損害金融服務業或他人營業信譽 (D)
- 578 金融消費者向財團法人金融消費評議中心申請金融消費爭議評議，請問該中心是否會收取服務費？ (A)不會向金融消費者收取任何費用 (B)會按照金融消費者所主張賠償金額的一定比率收費 (C)轉向金融服
- 579 金融服務業從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，不得有下列何種情事？(A)故意截取報章雜誌不實之報導作為廣告內容 (B)對於業績及績效作誇大之宣傳(C)使用之文字或訊息內容使人誤信能保證本金之安全
- 580 依金融消費者保護法之規定，財團法人金融消費評議中心作出金融服務業應賠付客戶的評議決定書，下列敘述何者正確？ (A)賠付的每一筆金額，在主管機關核定金額以下，對金融服務業有拘束力 (B)對金融消
- 581 金融消費者向財團法人金融消費評議中心申請金融消費爭議之評議，下述何種情形將會被決定不受理？(A)未先向金融服務業申訴 (B)非屬金融消費爭議(C)申請已逾法定期限 (D)以上皆是
- 582 財團法人金融消費評議中心對金融服務業與金融消費者間之金融消費爭議所作出的評議決定書，經送經法院核可者，其法律效力如何？ (A)與民事確定判決有同一之效力 (B)金融服務業與金融消費者事後可再進
- 583 金融消費者與金融服務業間之金融消費爭議，金融消費者依其申訴或申請評議內容所得主張之請求權，其時效依法因何而中斷？(A)因雙方協議而中斷 (B)自因爭議處理機構指示而中斷(C)因依金融消費者保護
- 584 下列何者是屬於金融消費者保護法所稱的金融服務業？(A)銀行業 (B)保險業 (C)證券業、期貨業 (D)以上皆是
- 585 金融消費爭議當事人、爭議處理機構及其人員，對於金融消費爭議事件所提出之申請、各種資料、協商讓步事項或評議過程之保密義務，只有在何種狀況下，才可予以公開？(A)已經公開者 (B)依法規規定可公開
- 586 金融消費者因金融消費爭議事件經財團法人金融評議中心作成決定評議書，並送經法院核可者，或已經成立調處、和解、調解或仲裁等，或曾經申請評議而不成立，請問金融消費者可否再向財團法人金融消費評議中心提
- 587 財團法人金融消費評議中心對於金融消費者申請評議之金融消費爭議案件，有那些處理機制？ (A)未先向該金融服務業申訴的申請案，先移請該金融服務業先行處理(B)試行調處 (C)進行評議 (D)以上皆
- 588 金融服務業招攬、播放廣告及進行業務招攬或營業促銷活動時，下列敘述何者為正確？ (A)對金融消費者所負擔之的義務不得低於前述廣告之內容及進行業務招攬或營業促銷活動時對金融消費者所提示之資料或說明
- 589 金融服務業對金融消費者進行金融教育宣導，下列敘述何者為正確？ (A)不得引薦個別金融商品或服務 (B)對金融消費者說金融商品或服務已獲主管機關核准或備查所以保證安全無虞 (C)對應經而未經主管
- 590 金融服務業從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，依法皆受到主管機關的監督管理，下列利用何種傳播媒體、宣傳工具或方式屬之？(A)電腦及傳真 (B)宣傳單、布條及招牌(C)與公共領域相關之網際網路、電
- 591 金融服務業從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，下列敘述何者不是正確的作法？(A)應訂定宣傳資料製作規範與散發公布之控管流程 (B)宣傳資料於對外使用前，應按業務種類，先行審核 (C)全權交付廣告
- 592 金融服務業所提供之金融商品或服務，下列何者不屬於金融消費者保護法所稱之投資型金融商品或服務？ (A)信託業辦理特定金錢信託業務或特定有價證券信託業務，受託投資國內外有價證券、短期票券或結構型商
- 593 金融服務業與金融消費者訂立提供金融商品或服務之契約前，下列敘述何者為正確？ (A)應充分了解金融消費者之相關資料，以確保該商品或服務對金融消費者之適合度 (B)應向金融消費者充分說明該金融商品
- 594 銀行業及證券期貨業提供投資型金融商品或服務，在訂立契約之前，應充分瞭解金融消費者之相關資料，其內容不包括下列何種事項？(A)金融消費者之身分、財務背景、所得與資金來源 (B)金融消費者是否有買
- 595 銀行業及證券期貨業在提供投資型金融商品或服務前，下列何者為應注意的事項？(A)應評估金融商品或服務對金融消費者之適合度 (B)銀行業並應設立商品審查小組進行上架前審查 (C)應確認金融消費者之