問題詳情
246 發發投顧公司透過電腦選股每日提供前五大飆股名單給客戶而不告知任何理由或原因。發發公司有無違反告知義務？
(A)有
(B)無，因為報告只對特定人提供
(C)無，因為系統經多年驗證，並非怪力亂神
(D)無，因為涉及公司之智慧財產權，可不提供給客戶
(A)有
(B)無，因為報告只對特定人提供
(C)無，因為系統經多年驗證，並非怪力亂神
(D)無，因為涉及公司之智慧財產權，可不提供給客戶
參考答案
答案：A
難度：簡單0.856
書單：沒有書單，新增
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- 235 金融從業人員辦理全權委託業務，下列何者有助於避免糾紛之發生？(A)推廣文宣應清楚、公正及不誤導投資人 (B)充分告知產品所涉風險之性質與內容(C)向投資人說明產品之可能最大損失 (D)以上皆是
- 234 信用卡發卡機構在接獲被害人反映，發現有冒名申請信用卡案件時，應如何處理？(A)不作任何通報 (B)儘速通報相關單位，避免損害擴大(C)要求被害人負擔損失 (D)以上皆非
- 229 金融從業人員提供充足必要之資訊，告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之資訊，不包括？ (A)交易標的投資風險 (B)交易標的之市場流通性(C)其他銷售公司之獲利能力 (D)投資所收取之費
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- 249 基金通路報酬之揭露原則為何？(A)依基金別揭露 (B)依公司別揭露 (C)依註冊地別揭露 (D)不必揭露
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- 552 信用卡發卡機構辦理催收欠款業務時，下列何項為應遵守之事項？(A)不得違反公共利益 (B)僅能對債務人本人及其保證人催收(C)不得對非債務之第三人之干擾或催討 (D)以上皆是
- 553 信用卡發卡機構之行銷人員從事下列行為何者不正確？(A)自行勾選未經客戶同意申請之卡片 (B)確認客戶申請之卡片(C)確認客戶資料無誤才送件 (D)確認申請人本人身分，以免冒名申請
- 555 有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務應遵守事項，下列敘述何者有誤？(A)應提供客戶有關商品之產品內容、交易條件及特性 (B)應說明客戶投資本商品可能之預期收益 (C)應於交易契約中揭示可能發
- 556 有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務，應提醒客戶於交易前充分瞭解之事項，下列何者為正確？ (A)商品之性質 (B)相關之財務、會計、稅制或法律等事宜 (C)自行審度本身財務狀況及風險承受度
- 557 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，下列應遵守之事項何者有誤？ (A)依據客戶風險之承受度提供客戶適當之商品 (B)避免不當銷售或推介之行為 (C)不可販售客戶資料，惟可提
- 558 金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，為避免糾紛，應遵守下列何種事項？ (A)應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務(B)應依據客戶風險之承受度銷售或推介客戶適當
- 559 金融從業人員辦理徵信工作，以下敘述何者有誤？(A)徵信人員應依誠信公正原則，辦理徵信工作 (B)為謀徵信工作迅速完成，徵信單位對於經常往來客戶，毋需再辦理徵信 (C)徵信人員對徵信資料應依法嚴
- 560 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時，不得有下列何者行為？(A)向業者收受佣金回扣 (B)未經客戶授權，擅自為客戶進行交易(C)私自挪用客戶款項 (D)以上皆是
- 561 金融從業人員遇客戶結購外幣現鈔或旅行支票時，以下敘述何者正確？(A)結購外幣現鈔或旅行支票後，請客戶當面點清 (B)提醒客戶妥為保管，以免被竊或遺失 (C)請客戶將旅行支票與購買合約書分開保管
- 562 證券投信投顧公會會員自律公約，適用於：(A)投信投顧業務人員 (B)投顧事業負責人 (C)證券投資信託事業 (D)以上皆是
- 563 金融服務業應共同信守的基本業務經營原則是：(A)專業原則 (B)保密原則 (C)公平競爭原則 (D)以上皆是
- 565 投顧事業業務廣告如違反相關規範，投信投顧公會應進行查證，對於涉有違反規範之情事者將如何處理？(A)提證期局審議 (B)提消保會議處 (C)直接報金管會 (D)提公會自律委員會審議
- 567 以下哪一行為不違反投信投顧會員自律公約？ (A)基金經理人接受客戶旅遊招待(B)證券分析人員根據未公開訊息做出投資建議 (C)新進的全權委託經理人依據報載及從友人同事處所得訊息管理代操資金 (
- 568 下列何者不違反投信投顧公會會員自律公約？ (A)向上市公司募集基金，並將經理之基金投資於該上市公司股票 (B)不洩露所管理的基金委任事項的相關資訊(C)向上櫃公司募集基金，且承諾將該資金投資於
- 569 金融從業人員自律規範中，有關個人交易須申報的帳戶規範對象為：(A)以自己名義開立之帳戶 (B)利害關係人開立之帳戶(C)直接或間接受有利益之配偶帳戶 (D)以上皆是
- 570 吳自強是一位證券分析人員，他從上市公司 ABC 的員工處得知 ABC 產品設計發生重大瑕疵，並且主要客戶因此已經取消大部分的訂單。吳自強發現該消息尚未公佈，吳自強應該：(A)立即向公司指定人員
- 571 為了保護金融消費者權益，讓金融消費爭議能公平、合理、有效的處理，下列何者是最重要且為金融業務整合性的專業法律？(A)金融消費者保護法 (B)消費者保護法(C)個人資料保護法 (D)證券投資人及
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- 576 為公平合理、迅速有效處理金融消費爭議，以保護金融消費者權益，下列何者為依金融消費者保護法設立之金融消費爭議處理機構？(A)財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心 (B)財團法人金融消費評議中心