問題詳情
25. 於經營期貨交品輔助業務之證券商中之期貨業務員，以下何種行為違規?
(A)同時具有詮券與期貨業務員執照者，得同時受託證券及期貨買賣
(B)同時具有證券與期貨業務員執照，該業務員得同時辦理證券典期貨之內部稽核之業務
(C) 因應交易人之需求，由期貨交易輔助人辦理徵信後，將委託單下至期貨交易所
(D)該期貨業務員得於委任期貨商處開戶，為自己從事期貨交易
(A)同時具有詮券與期貨業務員執照者，得同時受託證券及期貨買賣
(B)同時具有證券與期貨業務員執照，該業務員得同時辦理證券典期貨之內部稽核之業務
(C) 因應交易人之需求，由期貨交易輔助人辦理徵信後，將委託單下至期貨交易所
(D)該期貨業務員得於委任期貨商處開戶，為自己從事期貨交易
參考答案
答案：C
難度：適中0.666667
統計：A(0),B(0),C(2),D(1),E(0)
內容推薦
- 甲為臺灣證券交易所受雇人，因業務上關祥、知道期貨交易所將發行某股票選擇權契約，且.獲悉重大影響該股票選擇權契約價格消息，在該消息未公開前即進行其有關股票現貨交易，依期貨交易法之規定，甲是否應負
- 依我國期貨交易法之規定，下列何者為期貨服務事業?(A)期貨、經紀商、期貨自營商(B)期貨交易所、期貨結算機構(C)期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業(D)期貨商、槓桿交易商、期貨交易所
- 期貨經紀商除有下列何種情事外，其買賣委託書應於成交後交由委託客戶補行簽章?(A)客戶以電話委託下單，II.由期貨經紀商同步錄音存證者外(B)客戶以當面口頭委託下單者外(C)期貨商與客戶於事前另
- 依我國期貨交易法之規定，下列敘述何者為不正確?(A)期貨商須經主管機關之許可並發給許可證照，II.加入期貨商業同業公會後，始可開業(B)期貨商之分支機構，非經主管機關許可，並發給許可證照，不得
- 期貨、經紀商因業務關靜、與客戶發生民事訴訟峙，最遲應於下列何時向主管機關申報?(A)應於知悉之日起十五日內申報(B)應於訴訟發生之日起十日內申報(C)應於次月五日前申報(D)應於知悉或訴訟發生
- 期貨商之業主權益低於下列何者時，應即向主管機關指定之機構申報?(A)最低實收資本額百分之四十(B)最低實收資本額百分之六十(C)期貨交易人未沖銷部位所需客戶係證金總額百分之二十(D)客戶係證金
- 本國專營期貨商所提存之特別盈餘公積累積已達下列何種數額峙，得兔繼續提存?(A)法定最低之實故資本額百分之五十(B)法定最低之實收資本額(C)實收資本額(D)實收資本額百分之五十
- 期貨商違反公司制期貨交易所之受託契約準則之規定，依攝期貨交易法規定，期貨交易所得對期貨商I.處罰違約金;II.停止或限制交易III.終止其約;IV. 除名(A) I. 、II.、III.、IV.
- 期貨商應按月編製對帳單一式二份，並於次月何日前填製，一份送交期貨交易人，一份由期貨商係存?(A)三日(B)四日(C)五日(D)六日
- 依我國期貨交易法，關於公司制期貨交易所章程的規定，下列何者正確?(A)應依公司法之規定(B)交易者資格非經載明於章程，不生效力(C)結算部門之設置，非經載明於章程，不生致力(D)以上皆是
內容推薦
- 期貨交易所、期貨結算機構或期貨業之負責人或受雇人，有違反期貨交易法第一百零一條第一項解除職務處分者，未滿幾年者不得登記為期貨交易輔助人之負責人?(A)二年(B)三年(C)四年(D)五年
- 期貨商除有下列何種情形之一，不得自客戶係證金專戶內提取款項?(A)依交易人指示交付勝餘係證金、權利金(B)為交易人支付必須支付之係證金、權利金或清算差價(C)為期貨交易人支付期貨經紀商之何金、
- 下列有關期貨交易輔助人之敘述，何者正確?(A)除法令有特殊規定者外，原則上不得於期貨商處開戶，為自己利益之計算從事期貨交易(B)證券商依期貨商設置標準有關之規定，申請兼營期貨自營業務者，則得於
- 委任期貨商與期貨交易輔助人所簽訂之委任契約，對於期貨交易輔助人業務履行有故意或過失，其對期貨交易人或第三人所生之損害賠償責任，委任期貨商:(A)不負任何責任(B)不得預先與期貨交易輔助人約定免
- 我們常吃的花生，通常果莢內有數粒花生仁，其原因為下列何者？(A)一朵花內有許多子房(B)一個子房內有許多胚珠(C)一個胚珠內有許多卵細胞(D)一粒花粉內有很多精細胞。
- 期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託，就交易結果，如何進行分配?(A)依識信原則進行分配(B)對所屬負責人、業務員或其配偶作較其他客戶有利之分配(C)對期貨商貢獻度高的大客戶優先分配(D)
- 本國期貨交易人欲至主管機關公告之國外期貨交易所從事期貨交易，然具該期貨交易所結算會員之期貨商未有至我國境內設分支機構者，此時期貨交易人:(A)無法從事交易(B)僅可將資金匯互諒交易所所在圈，透
- 期貨交易輔助人招攬期貨業務時，以文字、圖畫或口頭所為之宣傳或在報章、雜誌、廢播電臺、電視、電傳系統或其他，大眾傳播媒體製作之廣告，不得有下列何項情形?(A)說明相對之風險(B)使用圖表、公式或
- 本圈證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第三款為停業處分者，必須滿多少時間以上，才能申請兼營期貨業務?(A)半年(B)I. 年(C)2 年(D)3年
- 兩塑膠管以膠接黏合如圖(十四)所示，兩管之管壁厚度 t=5mm，膠接黏合之長度為 100mm，接合部位之直徑為 50 mm，接合後管件兩端受 100 N 之拉力作用，則膠黏處之平均剪應力約為多少
- 主管機關發現公司制期貨交易所之董事、監察人有下列何種情事時，得通知該期貨交易所令其解任? I.當還有不正當之情事者II.違反期貨交易所章程規定; m.經主管機關本於法令為行政處分仍不進行時;
- 期貨商對下列何種客戶，得接受其委託開戶?(A)某甲今年十九歲，但已、結婚(B)某乙為期貨結算機構之聘僱人員(C)某丙曾違背期貨交易契約已結案II.已滿五年(D) 某T 曾違反期貨交易管理法令，
- 甲為財務顧問公司，未經主管機關之許可，私自接受期貨交易人委託進行全權委託交易峙，依我國期貨交易法之規定，甲之最重法定刑為何?(A)可處七年有期徒刑(B)可處五年有期徒刑(C)可處三年有期徒刑(
- 期貨商從事期貨交易不得有以下何種行為? I.對於自期貨交易所傳輸之交易資訊，予以隱匿或變史; II與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事;III提供帳戶供期貨交易人交易(A)僅I.、II
- 行政機關核准申請人所請土地開發案件，但同時在書面核准中加註一段文字，要求申請人須於核准後每月繳納社區綠化回饋金10萬元，用於環境美化與維護，否則將予以行政執行。此段文字之性質為何？(A)附條件
- 關於期貨結算機構應與其結算會員訂立之契約，下列何者正確?(A)應簽訂期貨結算交割契約(B)應載明期貨結算、交割手續費收取標準(C)得因與約一方當事人解散或業務許可之撤銷而終止(D)以上皆是
- 期貨商之負責人與業務員，不得有下列何種行為? I.知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易，仍接受委託進行交易;II.利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務;II.代理他人開戶或從事期貨交易(
- 依我國期貨交易法之規定，期貨經理事業如向非特定人募集資金從事期貨交易時，其有關募集資金之管理，應準用下列何者之規定?(A)期貨商有關客戶係證金專戶之規定(B)期貨信託事業有關期貨信託基金之規定
- 外國期貨商僅經營國外期貨交易複委託業務者，應繳存之營業保證金下列何者正確?(A)新臺幣一千萬元(B)新臺幣一千五百萬元(C)新臺幣二千萬元(D)新臺幣五千萬元
- 小輝將甲、乙兩物體疊在一起，放入一盛水的燒杯內，待靜止後，甲、乙兩物體的接觸面恰好與水面在同一高度，如右圖所示。假設甲、乙兩物體為具有相同體積的正立方體，它們的密度不同，甲物體的密度大於0.5g
- 五、漁、樵、耕三人於民國九十二年一月一日合夥組成大理批發實業，在九十二年度經營期間，三人的資本變動情況如下表：若合夥契約中約定合夥期末分配損益時，需先支付各合夥人薪資如下：漁$20,000，樵$20,
- 期貨、經紀商為招攬業務，不得於報章雜誌為下列何種之廣告詞?(A)本公司業經主管機關核發許可證照，為合法經營之期貨經紀商，營業能力與財務實力均有保障(B)期貨交易是一種高財務槓桿交易，以小搏大，
- 下列何者非加入同業公會，不得開業?(A)期貨業(B)期貨交易所(C)期貨結算機構(D)以土皆是
- 期貨商負責人不得從事之行為，下列何者正確?(A)洩漏期貨交易人委託事項及職務上所獲悉之秘密(B)利用期貨交易人帳戶或名義為自己從事交易(C)利用他人或自己之帳戶或名義供期貨交易九從事交易(D)
- (二)假設上述信和公司購入之機器成本為$108,000，估計可用五年，殘值$3,000，採年數合計法提列折舊，92 年初機器大修支出$16,000，估計大修後尚可再用五年，無殘值。94年5月1