問題詳情
44. 本圈證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第三款為停業處分者，必須滿多少時間以上，才能申請兼營期貨業務?
(A)半年
(B)I. 年
(C)2 年
(D)3年
(A)半年
(B)I. 年
(C)2 年
(D)3年
參考答案
答案：B
難度：適中0.666667
統計：A(0),B(2),C(0),D(1),E(0) #
個人：尚未作答 書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 本國期貨交易人欲至主管機關公告之國外期貨交易所從事期貨交易，然具該期貨交易所結算會員之期貨商未有至我國境內設分支機構者，此時期貨交易人:(A)無法從事交易(B)僅可將資金匯互諒交易所所在圈，透
- 期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託，就交易結果，如何進行分配?(A)依識信原則進行分配(B)對所屬負責人、業務員或其配偶作較其他客戶有利之分配(C)對期貨商貢獻度高的大客戶優先分配(D)
- 我們常吃的花生，通常果莢內有數粒花生仁，其原因為下列何者？(A)一朵花內有許多子房(B)一個子房內有許多胚珠(C)一個胚珠內有許多卵細胞(D)一粒花粉內有很多精細胞。
- 委任期貨商與期貨交易輔助人所簽訂之委任契約，對於期貨交易輔助人業務履行有故意或過失，其對期貨交易人或第三人所生之損害賠償責任，委任期貨商:(A)不負任何責任(B)不得預先與期貨交易輔助人約定免
- 下列有關期貨交易輔助人之敘述，何者正確?(A)除法令有特殊規定者外，原則上不得於期貨商處開戶，為自己利益之計算從事期貨交易(B)證券商依期貨商設置標準有關之規定，申請兼營期貨自營業務者，則得於
- 期貨商除有下列何種情形之一，不得自客戶係證金專戶內提取款項?(A)依交易人指示交付勝餘係證金、權利金(B)為交易人支付必須支付之係證金、權利金或清算差價(C)為期貨交易人支付期貨經紀商之何金、
- 期貨交易所、期貨結算機構或期貨業之負責人或受雇人，有違反期貨交易法第一百零一條第一項解除職務處分者，未滿幾年者不得登記為期貨交易輔助人之負責人?(A)二年(B)三年(C)四年(D)五年
- 依期貨商管理規則之規定，下列何者你為錯誤?(A)期貨商業務之經營，應依法令、章程及其所訂內部控制制度為之(B)期貨商之內部控制制度，經主管機關通知變更者，應於期限內變史之(C)期貨商內部控制制
- 於經營期貨交品輔助業務之證券商中之期貨業務員，以下何種行為違規?(A)同時具有詮券與期貨業務員執照者，得同時受託證券及期貨買賣(B)同時具有證券與期貨業務員執照，該業務員得同時辦理證券典期貨之
- 關於期貨商之規定，下列何者不正確?(A)基於專業操作能力之考量，得全權代客戶決定期貨交易之種類、數量及價格(B)不得為客戶進行非必要之交易(C)期貨商兼營自營與經紀業務時，應於每次買賣時，以書
內容推薦
- 主管機關發現公司制期貨交易所之董事、監察人有下列何種情事時，得通知該期貨交易所令其解任? I.當還有不正當之情事者II.違反期貨交易所章程規定; m.經主管機關本於法令為行政處分仍不進行時;
- 期貨商對下列何種客戶，得接受其委託開戶?(A)某甲今年十九歲，但已、結婚(B)某乙為期貨結算機構之聘僱人員(C)某丙曾違背期貨交易契約已結案II.已滿五年(D) 某T 曾違反期貨交易管理法令，
- 甲為財務顧問公司，未經主管機關之許可，私自接受期貨交易人委託進行全權委託交易峙，依我國期貨交易法之規定，甲之最重法定刑為何?(A)可處七年有期徒刑(B)可處五年有期徒刑(C)可處三年有期徒刑(
- 期貨商從事期貨交易不得有以下何種行為? I.對於自期貨交易所傳輸之交易資訊，予以隱匿或變史; II與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事;III提供帳戶供期貨交易人交易(A)僅I.、II
- 行政機關核准申請人所請土地開發案件，但同時在書面核准中加註一段文字，要求申請人須於核准後每月繳納社區綠化回饋金10萬元，用於環境美化與維護，否則將予以行政執行。此段文字之性質為何？(A)附條件
- 關於期貨結算機構應與其結算會員訂立之契約，下列何者正確?(A)應簽訂期貨結算交割契約(B)應載明期貨結算、交割手續費收取標準(C)得因與約一方當事人解散或業務許可之撤銷而終止(D)以上皆是
- 期貨商之負責人與業務員，不得有下列何種行為? I.知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易，仍接受委託進行交易;II.利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務;II.代理他人開戶或從事期貨交易(
- 依我國期貨交易法之規定，期貨經理事業如向非特定人募集資金從事期貨交易時，其有關募集資金之管理，應準用下列何者之規定?(A)期貨商有關客戶係證金專戶之規定(B)期貨信託事業有關期貨信託基金之規定
- 外國期貨商僅經營國外期貨交易複委託業務者，應繳存之營業保證金下列何者正確?(A)新臺幣一千萬元(B)新臺幣一千五百萬元(C)新臺幣二千萬元(D)新臺幣五千萬元
- 小輝將甲、乙兩物體疊在一起，放入一盛水的燒杯內，待靜止後，甲、乙兩物體的接觸面恰好與水面在同一高度，如右圖所示。假設甲、乙兩物體為具有相同體積的正立方體，它們的密度不同，甲物體的密度大於0.5g
- 五、漁、樵、耕三人於民國九十二年一月一日合夥組成大理批發實業，在九十二年度經營期間，三人的資本變動情況如下表：若合夥契約中約定合夥期末分配損益時，需先支付各合夥人薪資如下：漁$20,000，樵$20,
- 期貨、經紀商為招攬業務，不得於報章雜誌為下列何種之廣告詞?(A)本公司業經主管機關核發許可證照，為合法經營之期貨經紀商，營業能力與財務實力均有保障(B)期貨交易是一種高財務槓桿交易，以小搏大，
- 下列何者非加入同業公會，不得開業?(A)期貨業(B)期貨交易所(C)期貨結算機構(D)以土皆是
- 期貨商負責人不得從事之行為，下列何者正確?(A)洩漏期貨交易人委託事項及職務上所獲悉之秘密(B)利用期貨交易人帳戶或名義為自己從事交易(C)利用他人或自己之帳戶或名義供期貨交易九從事交易(D)
- (二)假設上述信和公司購入之機器成本為$108,000，估計可用五年，殘值$3,000，採年數合計法提列折舊，92 年初機器大修支出$16,000，估計大修後尚可再用五年，無殘值。94年5月1
- 有關買賣委託書，下列敘述何者正確?(A)應有業務員簽章，無庸委託人簽章(B)應有委託人簽章，無庸業務員簽章(C)應有委託人及業務員簽章(D)無庸委託人及業務員簽章
- 下列敘述何者為不正確?(A)期貨商應依規定編製財務報告，並於每營業年度終了後四個月內公告並向主管機關申報經會計師童核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告(B)期貨商應依規定編製財務報告，
- 關於主管機關檢章財產及營業之規定，下列何者不正確?(A)得隨時命令期貨交易所、期貨結算機構提出財務或業務報告，但因同業公會屬期貨商自律組織，故不在其範圍內(B)得專隨時命令與期貨業財務或業務往
- 關於期貨結算機構繳存營業保證金之相關規定，下列何者正確?(A)應向主管機關指定之銀行繳存(B)於經主管機關許可並依法登記後繳交(C)金額為最低實收資本額的百分之五(D)限以現金方式繳交
- 依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形，應如何處理?(A)通知期貨商同葉公會對有缺失之期貨商進行輔導即可(B)為適當處置並按月彙報主管機關備查(C)逕行對期貨商處分即
- 依我國期貨交易法第六章規定，發生下列何種情形時，主管機關得限制期貨交易人持有部位? I.期貨交易人有違約之虞; II.期貨市場被操縱;II.他國政府措施足以影響某種期貨交易標的IV.期貨交易人
- (三)承(二)假設信和公司在機器帳面價值$35,000 時以該機器抵換另一類似之機器，試依下列條件分別作抵換機器之分錄。（12分） 換入之機器公平市價$100,000，信和公司另付$70,
- 下列何事項應於期貨交易所業務規則中規定之?(A)期貨交易市場之使用(B)期貨交易市場之監視(C) 緊急處理措施(D)以上皆是
- 期貨結算機構每月應向主管機關申報那些上月份之財務報表? I.資產負債表IV.損益表III. 會計科目月計表; IV.財務比例月報表(A) I. 、IV. 、III. (B) I.、II.、IV
- 換入之機器公平市價$100,000，信和公司另付$55,000。