問題詳情
25. 依我國期貨交易法，槓桿保證金契約買方取得權利的方式，下列何者正確？甲.支付價金的一定成數；乙.雙方達成約定即可；丙. 向期貨商辦理登記；丁. 取得他方授與之一定信用額度
(A)丙、丁
(B)甲、丁
(C)乙、丁
(D)甲、丙
(A)丙、丁
(B)甲、丁
(C)乙、丁
(D)甲、丙
參考答案
無參考答案
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- 某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商，未向主管機關申報核備開始營業，即先行接受期貨交易人委託下單，該行為是否違反期貨交易法之規定？若是，其罰則為何？(A)是，並可處一年以下有期徒刑、拘役或科或
- 期貨交易人於期貨商處，辦理開戶之流程中，依我國期貨交易法之規定，下列何項敘述不正確？(A)期貨商受託期貨交易，於辦理開戶時，應與期貨交易人簽訂受託契約(B)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有
- 指撥營運資金達新臺幣八千萬元之兼營期貨經紀商，無法接受交易人下列何項國內期貨交易契約之交易委託？(A)臺灣五十期貨 (B)十年期公債期貨 (C)股票期貨 (D)美元計價黃金期貨
- 關於期貨商報表之規定，下列何者不正確？(A)財務報告須經會計師查核簽證、董事會通過(B)年度財務報告應於每會計年度終了後二個月內申報(C)會計項目月計表於每月十日前申報(D)財務報告與會計項目
- 依我國期貨交易法之規定，主管機關得於以下何種期貨事業或組織，派駐監理人員？甲.期貨交易所；乙.期貨結算機構；丙.期貨業商業同業公會；丁.證券暨期貨市場發展基金會(A) 甲、乙 (B) 甲、乙、
- 何者「非」CFTC 所管轄之交換（SWAP）？(A)利率交換 (B)信用交換 (C)窄基指數交換 (D)貨幣交換
- 依我國期貨交易法之規定，下列何人員與其事業有財務或業務往來時，主管機關為保障公益或維護市場秩序得對其財產加以檢查？甲.期貨商的董事；乙.槓桿交易商監察人的三等親親屬；丙.槓桿交易商分支機構的經
- 依我國期貨交易法之規定，須制定市場監視相關規範者，不包括下列何者？(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構(C)期貨業商業同業公會 (D)主管機關
- 關於證券商經主管機關許可經營期貨交易輔助業務後，應繳存之營業保證金，下列何者正確？甲.所繳存營業保證金不得分散存放；乙.其分支機構許可經營期貨交易輔助業務得免繳存保證金；丙.限以現金繳存；丁.
- 本國證券商申請兼營期貨業務者，原則上須於最近多久之內，未曾受主管機關依證券交易法所為之撤銷部分營業許可之處分？(A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
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- 期貨交易所對期貨集中交易市場監視處理情形，應：(A)按日彙報主管機關 (B)處理完成後 5 日內申報主管機關(C)按月彙報主管機關 (D)提報董事會後，留存備份供主管機關查核
- 依我國期貨交易法，關於會員制期貨交易所，下列何者正確？甲.為非以營利為目的之社團法人；乙.董事會應以全體會員同意，訂立章程；丙.會員制期貨交易所得因破產而解散；丁.會員人數不得少於 10 人(
- 關於會員制期貨交易所全體會員的總出資額，下列何者正確？甲.不得少於新臺幣 10 億元；乙.兼營期貨結算機構業務者，不得少於新臺幣 25 億元；丙.不得少於新臺幣 15 億元；丁.兼營期貨結算機
- 期貨信託事業之發起人自公司設立之日起多久期間內，不得擔任其他期貨信託事業之發起人？(A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
- 期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時，所生之損害賠償，其責任歸屬下列何者正確？(A)由期貨交易輔助人單獨負全部責任(B)由交易人與期貨交易輔助人協議之(C)由期貨交易輔助人與委任期貨商連帶
- 有關期貨信託事業之規定，下列何項敘述不正確？(A)期貨信託事業之管理，除依期貨交易法或其所發布命令之規定外，適用信託及信託業管理之法律(B)期貨信託事業於募集期貨信託基金，非經主管機關核准或向
- 期貨結算機構之交割結算基金，可為下列何種運用？(A)借予他人 (B)購買政府債券(C)購買營業用之不動產 (D)購買非營業用之不動產
- 期貨交易所繳存營業保證金之時點為何？(A)申請設立許可時 (B)經主管機關許可後 (C)依法登記後 (D)取得許可證照後
- 期貨信託事業之內部控制制度所應包括之作業原則，包括下列何項？(A)充分瞭解客戶、銷售行為 (B)短線交易防制、洗錢防制(C)法令遵循 (D)以上皆是
- 期貨經紀商於發覺其業務員因執行業務而觸犯期貨交易法刑責時，該期貨經紀商於有下列何種情事時，法院得減輕或免除該期貨經紀商之刑事責任？(A)於業務員犯罪被發覺前，即解除該業務員之職務(B)於業務員
- 期貨商有下列何者，非期貨商管理規則所列應先報主管機關核准之情事？(A)董事、監察人持有股份變動時 (B)變更機構名稱時(C)變更總公司營業處所或分支機構營業處所時 (D)投資外國事業時
- 有關期貨經紀商可經營之期貨業務項目，不包括下列何者？(A)期貨顧問事業 (B)期貨經理事業(C)對不特定人募集之期貨信託基金之銷售機構 (D)全權委託期貨交易之保管機構
- 期貨交易輔助人接受期貨交易人期貨交易之委託單後：(A)直接逕行發單至期貨交易所 (B)交付委任期貨商執行(C)無需保留證明委託事實之記錄 (D)如客戶以電話委託至少應保存錄音半年
- 有關期貨顧問事業業務員資格條件之規定，下列敘述何者錯誤？(A)於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員，應具備期貨交易分析人員資格(B)主辦會計應取得期貨商業務員資格(C)取得期貨交易分析人員資格
- 有關證券商申請經營期貨交易輔助業務，須檢具書件向主管機關申請核發許可證照之規定，下列敘述何者錯誤？(A)繳存營業保證金之證明文件由金融機構出具(B)增繳交割結算基金之證明文件由委任期貨商出具(
- 某甲未經主管機關之許可私自經營期貨交易輔助業務，並為期貨經紀商招攬客戶再轉單給期貨經紀商，依我國期貨交易法之規定，該行為是否違反規定？若是，其罰則為何？(A)是，並可處七年以下有期徒刑，得併科
- 全球橡膠價格指標的交易所為下列何者？(A)東京金融交易所 (B)東京穀物商品交易所(C)東京證券交易所 (D)東京商品交易所
- 期貨商每設置一家分支機構，其最低實收資本額應增加多少？(A)新臺幣一千五百萬元 (B)新臺幣二千萬元(C)新臺幣三千萬元 (D)新臺幣五千萬元
- 美國商品交易法關於期貨契約的規定，下列何者正確？甲.由期貨會員設計，上市前一定得向 CFTC申請核准；乙.設計上須能防止價格操縱與扭曲行為；丙.不得設有部位限制以符合公共利益；丁.由期貨交易所
- 有關期貨商製作與交付買賣報告書之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商受託從事期貨交易，應於成交後製作買賣報告書交付期貨交易人確認(B)期貨商受託從事期貨交易，於客戶成交後，如已辦理交易確認並留
- 下列敘述，何者不正確？(A)期貨商應按期貨交易所規定之方式收取保證金，不得依客戶之信用狀況另加收保證金(B)期貨商對客戶保證金專戶內之存款，不得挪用為其他客戶之用(C)期貨交易盈餘金額，應存入
- 期貨信託事業之董事長依規定應於選任後十日內，檢具相關資格證明文件，報經主管機關認可。該董事長之資格條件有未經主管機關認可者，下列有關主管機關之處理方式何者為真？(A)得限期命期貨信託事業調整(
- 下列敘述何者不正確？(A)期貨商之營業保證金，應以現金、政府債券或金融債券繳存(B)期貨經紀商無分支機構者，應於辦理公司登記後，向主管機關指定之金融機構繳存新臺幣五千萬元營業保證金(C)期貨自
- 期貨交易輔助人之內部控制制度應依據下列何者所發布的相關規範而訂定？(A)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨業商業同業公會所訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部
- 下列何者為節能標章？(A) (B) (C) (D) 。