問題詳情
19. 何者「非」CFTC 所管轄之交換（SWAP）？
(A)利率交換
(B)信用交換
(C)窄基指數交換
(D)貨幣交換
(A)利率交換
(B)信用交換
(C)窄基指數交換
(D)貨幣交換
參考答案
無參考答案
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- 依我國期貨交易法之規定，須制定市場監視相關規範者，不包括下列何者？(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構(C)期貨業商業同業公會 (D)主管機關
- 關於證券商經主管機關許可經營期貨交易輔助業務後，應繳存之營業保證金，下列何者正確？甲.所繳存營業保證金不得分散存放；乙.其分支機構許可經營期貨交易輔助業務得免繳存保證金；丙.限以現金繳存；丁.
- 本國證券商申請兼營期貨業務者，原則上須於最近多久之內，未曾受主管機關依證券交易法所為之撤銷部分營業許可之處分？(A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
- 期貨結算機構每月應向主管機關申報哪些上月份之財務報表？甲.資產負債表；乙.綜合損益表；丙.會計項目月計表；丁.財務比例月報表(A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲
- 下列何者不得充任期貨信託事業之業務員？(A)受證券交易法解除職務處分已逾三年，但未滿五年者(B)受證券投資信託及顧問法解除職務處分已逾五年者(C)受期貨交易法解除職務處分已逾三年，但未滿五年者
- 依我國期貨交易法規定，下列有關在期貨交易所交易之期貨契約，何者敘述有誤？(A)期貨交易契約非經主管機關核准，不得在期貨交易所交易(B)涉及新臺幣與外幣間兌換之期貨交易契約，應先會商中央銀行同意
- 期貨經理事業管理規則中，有關得擔任全權委託期貨交易保管機構之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨經理事業取得委任人同意後，得保管委任人委託資產(B)信託業委任期貨經理事業進行全權委託期貨交易業務
- 發起人申請許可設立期貨信託事業，如經主管機關許可者，除已依規定申請展延者外，最遲應自許可之日起幾個月內依法辦妥公司設立登記，並向主管機關申請核發許可證照？(A)三個月內 (B)四個月內 (C)五
- 有關期貨經理事業申報業務及財務資料之規定，下列敘述何者錯誤？(A)每半會計年度終了後二個月內，申報半年度財務報告(B)每會計年度終了後三個月內，申報年度財務報告(C)每月十日以前，申報上月份經營
- 下列何者應向客戶或投資人提出公開說明書？(A)期貨自營商 (B)期貨經紀商 (C)期貨信託事業 (D)槓桿交易商
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- 關於期貨商報表之規定，下列何者不正確？(A)財務報告須經會計師查核簽證、董事會通過(B)年度財務報告應於每會計年度終了後二個月內申報(C)會計項目月計表於每月十日前申報(D)財務報告與會計項目
- 指撥營運資金達新臺幣八千萬元之兼營期貨經紀商，無法接受交易人下列何項國內期貨交易契約之交易委託？(A)臺灣五十期貨 (B)十年期公債期貨 (C)股票期貨 (D)美元計價黃金期貨
- 期貨交易人於期貨商處，辦理開戶之流程中，依我國期貨交易法之規定，下列何項敘述不正確？(A)期貨商受託期貨交易，於辦理開戶時，應與期貨交易人簽訂受託契約(B)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有
- 某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商，未向主管機關申報核備開始營業，即先行接受期貨交易人委託下單，該行為是否違反期貨交易法之規定？若是，其罰則為何？(A)是，並可處一年以下有期徒刑、拘役或科或
- 期貨交易所之設立標準及管理規則由何機關定之？(A)財政部 (B)金融監督管理委員會 (C)期貨交易所董事會 (D)經濟部
- 依我國期貨交易法，槓桿保證金契約買方取得權利的方式，下列何者正確？甲.支付價金的一定成數；乙.雙方達成約定即可；丙. 向期貨商辦理登記；丁. 取得他方授與之一定信用額度(A)丙、丁 (B)甲、
- 依我國期貨交易法，關於在公司制期貨交易所從事交易之期貨商，應與交易所簽訂之契約，下列何者不正確？(A)應與交易所簽訂期貨集中市場使用契約 (B)契約內應訂明期貨交易保證金收取辦法(C)契約內應
- 期貨交易所對期貨集中交易市場監視處理情形，應：(A)按日彙報主管機關 (B)處理完成後 5 日內申報主管機關(C)按月彙報主管機關 (D)提報董事會後，留存備份供主管機關查核
- 依我國期貨交易法，關於會員制期貨交易所，下列何者正確？甲.為非以營利為目的之社團法人；乙.董事會應以全體會員同意，訂立章程；丙.會員制期貨交易所得因破產而解散；丁.會員人數不得少於 10 人(
- 關於會員制期貨交易所全體會員的總出資額，下列何者正確？甲.不得少於新臺幣 10 億元；乙.兼營期貨結算機構業務者，不得少於新臺幣 25 億元；丙.不得少於新臺幣 15 億元；丁.兼營期貨結算機
- 期貨信託事業之發起人自公司設立之日起多久期間內，不得擔任其他期貨信託事業之發起人？(A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
- 期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時，所生之損害賠償，其責任歸屬下列何者正確？(A)由期貨交易輔助人單獨負全部責任(B)由交易人與期貨交易輔助人協議之(C)由期貨交易輔助人與委任期貨商連帶
- 有關期貨信託事業之規定，下列何項敘述不正確？(A)期貨信託事業之管理，除依期貨交易法或其所發布命令之規定外，適用信託及信託業管理之法律(B)期貨信託事業於募集期貨信託基金，非經主管機關核准或向
- 期貨結算機構之交割結算基金，可為下列何種運用？(A)借予他人 (B)購買政府債券(C)購買營業用之不動產 (D)購買非營業用之不動產
- 期貨交易所繳存營業保證金之時點為何？(A)申請設立許可時 (B)經主管機關許可後 (C)依法登記後 (D)取得許可證照後
- 期貨信託事業之內部控制制度所應包括之作業原則，包括下列何項？(A)充分瞭解客戶、銷售行為 (B)短線交易防制、洗錢防制(C)法令遵循 (D)以上皆是
- 期貨經紀商於發覺其業務員因執行業務而觸犯期貨交易法刑責時，該期貨經紀商於有下列何種情事時，法院得減輕或免除該期貨經紀商之刑事責任？(A)於業務員犯罪被發覺前，即解除該業務員之職務(B)於業務員
- 期貨商有下列何者，非期貨商管理規則所列應先報主管機關核准之情事？(A)董事、監察人持有股份變動時 (B)變更機構名稱時(C)變更總公司營業處所或分支機構營業處所時 (D)投資外國事業時
- 有關期貨經紀商可經營之期貨業務項目，不包括下列何者？(A)期貨顧問事業 (B)期貨經理事業(C)對不特定人募集之期貨信託基金之銷售機構 (D)全權委託期貨交易之保管機構
- 期貨交易輔助人接受期貨交易人期貨交易之委託單後：(A)直接逕行發單至期貨交易所 (B)交付委任期貨商執行(C)無需保留證明委託事實之記錄 (D)如客戶以電話委託至少應保存錄音半年
- 有關期貨顧問事業業務員資格條件之規定，下列敘述何者錯誤？(A)於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員，應具備期貨交易分析人員資格(B)主辦會計應取得期貨商業務員資格(C)取得期貨交易分析人員資格
- 有關證券商申請經營期貨交易輔助業務，須檢具書件向主管機關申請核發許可證照之規定，下列敘述何者錯誤？(A)繳存營業保證金之證明文件由金融機構出具(B)增繳交割結算基金之證明文件由委任期貨商出具(
- 某甲未經主管機關之許可私自經營期貨交易輔助業務，並為期貨經紀商招攬客戶再轉單給期貨經紀商，依我國期貨交易法之規定，該行為是否違反規定？若是，其罰則為何？(A)是，並可處七年以下有期徒刑，得併科
- 全球橡膠價格指標的交易所為下列何者？(A)東京金融交易所 (B)東京穀物商品交易所(C)東京證券交易所 (D)東京商品交易所
- 期貨商每設置一家分支機構，其最低實收資本額應增加多少？(A)新臺幣一千五百萬元 (B)新臺幣二千萬元(C)新臺幣三千萬元 (D)新臺幣五千萬元