問題詳情
14. 本國證券商申請兼營期貨業務者，原則上須於最近多久之內，未曾受主管機關依證券交易法所為之撤銷部分營業許可之處分？
(A)三個月
(B)六個月
(C)一年
(D)二年
(A)三個月
(B)六個月
(C)一年
(D)二年
參考答案
無參考答案
內容推薦
- 下列何者不得充任期貨信託事業之業務員？(A)受證券交易法解除職務處分已逾三年，但未滿五年者(B)受證券投資信託及顧問法解除職務處分已逾五年者(C)受期貨交易法解除職務處分已逾三年，但未滿五年者
- 依我國期貨交易法規定，下列有關在期貨交易所交易之期貨契約，何者敘述有誤？(A)期貨交易契約非經主管機關核准，不得在期貨交易所交易(B)涉及新臺幣與外幣間兌換之期貨交易契約，應先會商中央銀行同意
- 期貨經理事業管理規則中，有關得擔任全權委託期貨交易保管機構之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨經理事業取得委任人同意後，得保管委任人委託資產(B)信託業委任期貨經理事業進行全權委託期貨交易業務
- 發起人申請許可設立期貨信託事業，如經主管機關許可者，除已依規定申請展延者外，最遲應自許可之日起幾個月內依法辦妥公司設立登記，並向主管機關申請核發許可證照？(A)三個月內 (B)四個月內 (C)五
- 有關期貨經理事業申報業務及財務資料之規定，下列敘述何者錯誤？(A)每半會計年度終了後二個月內，申報半年度財務報告(B)每會計年度終了後三個月內，申報年度財務報告(C)每月十日以前，申報上月份經營
- 下列何者應向客戶或投資人提出公開說明書？(A)期貨自營商 (B)期貨經紀商 (C)期貨信託事業 (D)槓桿交易商
- 陳先生想擔任期貨顧問事業從事提供期貨交易研究分析意見之經理人，目前陳先生已取得期貨商業務員資格，依期貨顧問事業管理規則規定，尚須在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作多少年以上才符合資格？(A)
- 有關公司制期貨交易所繳存保證金之規定，下列敘述何者錯誤？(A)發起人應於申請設立許可時，向主管機關指定之金融機構存入新臺幣 2 億元(B)期貨交易所經主管機關許可並依法登記後，應向國庫繳存營業保
- 依我國期貨交易法，關於公司制與會員制期貨交易所董事、監察人的規定，下列何者正確？(A)均有非股東或非會員的專家擔任董事(B)非股東或非會員的專家擔任之董事中，至少有 3 分之 1 由主管機關指派
- 期貨交易所之會員或期貨商有逾時繳交保證金或無法繳交保證金之情事，最遲並應於事實發生日後幾日內向主管機關申報？(A)次日前 (B)3 日 (C)5 日 (D)7 日
內容推薦
- 依我國期貨交易法之規定，須制定市場監視相關規範者，不包括下列何者？(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構(C)期貨業商業同業公會 (D)主管機關
- 依我國期貨交易法之規定，下列何人員與其事業有財務或業務往來時，主管機關為保障公益或維護市場秩序得對其財產加以檢查？甲.期貨商的董事；乙.槓桿交易商監察人的三等親親屬；丙.槓桿交易商分支機構的經
- 何者「非」CFTC 所管轄之交換（SWAP）？(A)利率交換 (B)信用交換 (C)窄基指數交換 (D)貨幣交換
- 依我國期貨交易法之規定，主管機關得於以下何種期貨事業或組織，派駐監理人員？甲.期貨交易所；乙.期貨結算機構；丙.期貨業商業同業公會；丁.證券暨期貨市場發展基金會(A) 甲、乙 (B) 甲、乙、
- 關於期貨商報表之規定，下列何者不正確？(A)財務報告須經會計師查核簽證、董事會通過(B)年度財務報告應於每會計年度終了後二個月內申報(C)會計項目月計表於每月十日前申報(D)財務報告與會計項目
- 指撥營運資金達新臺幣八千萬元之兼營期貨經紀商，無法接受交易人下列何項國內期貨交易契約之交易委託？(A)臺灣五十期貨 (B)十年期公債期貨 (C)股票期貨 (D)美元計價黃金期貨
- 期貨交易人於期貨商處，辦理開戶之流程中，依我國期貨交易法之規定，下列何項敘述不正確？(A)期貨商受託期貨交易，於辦理開戶時，應與期貨交易人簽訂受託契約(B)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有
- 某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商，未向主管機關申報核備開始營業，即先行接受期貨交易人委託下單，該行為是否違反期貨交易法之規定？若是，其罰則為何？(A)是，並可處一年以下有期徒刑、拘役或科或
- 期貨交易所之設立標準及管理規則由何機關定之？(A)財政部 (B)金融監督管理委員會 (C)期貨交易所董事會 (D)經濟部
- 依我國期貨交易法，槓桿保證金契約買方取得權利的方式，下列何者正確？甲.支付價金的一定成數；乙.雙方達成約定即可；丙. 向期貨商辦理登記；丁. 取得他方授與之一定信用額度(A)丙、丁 (B)甲、
- 依我國期貨交易法，關於在公司制期貨交易所從事交易之期貨商，應與交易所簽訂之契約，下列何者不正確？(A)應與交易所簽訂期貨集中市場使用契約 (B)契約內應訂明期貨交易保證金收取辦法(C)契約內應
- 期貨交易所對期貨集中交易市場監視處理情形，應：(A)按日彙報主管機關 (B)處理完成後 5 日內申報主管機關(C)按月彙報主管機關 (D)提報董事會後，留存備份供主管機關查核
- 依我國期貨交易法，關於會員制期貨交易所，下列何者正確？甲.為非以營利為目的之社團法人；乙.董事會應以全體會員同意，訂立章程；丙.會員制期貨交易所得因破產而解散；丁.會員人數不得少於 10 人(
- 關於會員制期貨交易所全體會員的總出資額，下列何者正確？甲.不得少於新臺幣 10 億元；乙.兼營期貨結算機構業務者，不得少於新臺幣 25 億元；丙.不得少於新臺幣 15 億元；丁.兼營期貨結算機
- 期貨信託事業之發起人自公司設立之日起多久期間內，不得擔任其他期貨信託事業之發起人？(A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
- 期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時，所生之損害賠償，其責任歸屬下列何者正確？(A)由期貨交易輔助人單獨負全部責任(B)由交易人與期貨交易輔助人協議之(C)由期貨交易輔助人與委任期貨商連帶
- 有關期貨信託事業之規定，下列何項敘述不正確？(A)期貨信託事業之管理，除依期貨交易法或其所發布命令之規定外，適用信託及信託業管理之法律(B)期貨信託事業於募集期貨信託基金，非經主管機關核准或向
- 期貨結算機構之交割結算基金，可為下列何種運用？(A)借予他人 (B)購買政府債券(C)購買營業用之不動產 (D)購買非營業用之不動產
- 期貨交易所繳存營業保證金之時點為何？(A)申請設立許可時 (B)經主管機關許可後 (C)依法登記後 (D)取得許可證照後
- 期貨信託事業之內部控制制度所應包括之作業原則，包括下列何項？(A)充分瞭解客戶、銷售行為 (B)短線交易防制、洗錢防制(C)法令遵循 (D)以上皆是
- 期貨經紀商於發覺其業務員因執行業務而觸犯期貨交易法刑責時，該期貨經紀商於有下列何種情事時，法院得減輕或免除該期貨經紀商之刑事責任？(A)於業務員犯罪被發覺前，即解除該業務員之職務(B)於業務員
- 期貨商有下列何者，非期貨商管理規則所列應先報主管機關核准之情事？(A)董事、監察人持有股份變動時 (B)變更機構名稱時(C)變更總公司營業處所或分支機構營業處所時 (D)投資外國事業時
- 有關期貨經紀商可經營之期貨業務項目，不包括下列何者？(A)期貨顧問事業 (B)期貨經理事業(C)對不特定人募集之期貨信託基金之銷售機構 (D)全權委託期貨交易之保管機構
- 期貨交易輔助人接受期貨交易人期貨交易之委託單後：(A)直接逕行發單至期貨交易所 (B)交付委任期貨商執行(C)無需保留證明委託事實之記錄 (D)如客戶以電話委託至少應保存錄音半年
- 有關期貨顧問事業業務員資格條件之規定，下列敘述何者錯誤？(A)於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員，應具備期貨交易分析人員資格(B)主辦會計應取得期貨商業務員資格(C)取得期貨交易分析人員資格