問題詳情
92 證券投資信託基金銷售機構的責任包括？
(A)應充分知悉客戶之風險承受度上
(B)完成申購前交付簡式公開說明書
(C)注意客戶疑似洗錢之行為
(D)以上皆是
(A)應充分知悉客戶之風險承受度上
(B)完成申購前交付簡式公開說明書
(C)注意客戶疑似洗錢之行為
(D)以上皆是
參考答案
無參考答案
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- 20 下列何者屬於對新客戶從事金融業務推廣的事前作業程序？ (A)商品介紹與風險告知 (B)監控客戶逾越徵信額度、財力狀況或合適之投資範圍以外之商品或服務 (C)對於客戶資產之變化亦應善盡高度之注意義
- 18 金融從業人員分析客戶的個人資料應該抱持何種態度？ (A)由於客戶與自己存在親戚關係，所以審查過程可以盡量寬鬆 (B)由於消費者與本身有過節，所以採取嚴格的態度 (C)為了提高客戶投資的意願，因此
- 89 有關會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」，何項敘述不正確？ (A)以促進業務為目的 (B)發佈新聞稿 (C)於不公開場所進行說明會 (D)運用傳播媒體為工具
- 88 大大證券投資信託公司擬企劃廣告活動，下列何者非可引用之資料來源？ (A)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會評選之金彝獎 (B)台北金融研究發展基金會評選之金鑽獎 (C)嘉實資訊 (D)網路
- 87 下列有關證券投資信託事業以基金績效和業績數字為廣告或促銷內容之敘述，何者為非？ (A)保本型基金如須採用複雜計算機制者，可無須註明 (B)任何基金績效及業績數字均需註明使用資料之來源和日期 (C
- 17 有關金融從業人員之業務招攬行為，下列何者錯誤? (A)不得對過去投資分析之績效作誇大不實之宣傳 (B)以保證獲利的方式招攬客戶 (C)不得對同業為攻訐 (D)不得對不特定人以收取不相當之對價參加
- 86 欣欣證券投資信託公司如擬於平面刊登廣告，其警語表示方式應注意以下哪幾點？ (A)以粗體印刷顯著標示 (B)不得小於廣告上其他部分之最小字體 (C)一般人在快速閱覽相關廣告時，均顯而易見 (D)以
- 85 財神證券投資信託公司發行之本國募集投資海外之證券投資信託基金，廣告宣傳可用下列何種方式？ (A)刊登從成立以來的全部績效資料 (B)宣稱該區域經濟穩定成長，是絕對安全、無風險的投資環境 (C)預
- 84 下列哪些金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為是明顯地違反所謂「公開原則」？(I) 向客戶說明與分析產品特性與報酬率，但相關風險、提前贖回罰金及費用成本卻一概省略；(II) 向客戶說明與分
- 16 從事金融業務廣告及公開舉辦投資理財活動，下列何者符合規定？ (A)於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項 (B)利用傳播媒體從事商品販賣，私下自己反向操作 (C)業務人員需盡量提供客戶完整且客觀的資
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- 下列何者不是證券投信公司的基金銷售機構？ (A)票券業 (B)證券經紀商 (C)人身保險業 (D)銀行
- 93 何者非選擇基金公司的重要條件？ (A)投資研究能力強 (B)良好的聲譽與操守 (C)經常於媒體曝光 (D)基金績效佳
- 26 有關從事金融業務推廣概念，下列何者正確？ (A)不管使用何種方式，最終目的就是將商品銷售出去 (B)業務人員最重要的就是口才，其他方面不重要 (C)在制度規定之下，以誠實信用原則，忠實告知客戶相
- 94 下列何者敘述是正確的？ (A)業務員經登錄後，應專為其所屬公司從事保險之招覽 (B)業務員轉任其他公司時，應重新登錄 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B 皆非
- 95 保險經紀人，應基於下列何者利益，代向保險人洽訂保險契約? (A)要保人 (B)被保險人 (C)受益人 (D)保險人
- 96 金融從業人員從事保險業務招攬行為所生之損害，其應與誰負連帶賠償責任？ (A)自己 (B)所屬公司 (C)介紹人 (D)以上皆是
- 28 從事有關投資型金融商品之廣告，下列敘述何者正確? (A)廣告中得以獲利為廣告，只要有事實或理論根據，不須同時報導其風險 (B)未經主管機關核定的金融商品，可先行從事廣告活動測試市場 (C)平面廣
- 97 金融從業人員從事保險業務招攬經所屬公司授權方式，下列何者正確？ (A)口頭即可 (B)不拘形式 (C)書面即可 (D)書面，並載明於登錄證上
- 98 客戶投保傷害險後由公務員退休轉為從事建築臨時工維生，金融從業人員得知後應如何正確處理？ (A)與保險無關不必理會 (B)工作辛苦危險，應規勸另覓良職 (C)立即要求客戶向保險公司提出工作變更批改
- 99 客戶投保後提出終止保險契約之申請，金融從業人員應如何正確處理? (A)提出違約之告訴 (B)可拒絕之 (C)從業人員僅從事招攬工作，故不在服務範圍之內 (D)強制汽車責任保險除有法定原因外，不得
- 100 客戶投保住宅火險後，為增加收入而將客廳兼營火鍋小吃店，金融從業人員得知後應如何正確處理？ (A)客戶仍有居住事實，故不影響 (B)立即要求客戶向保險公司提出使用性質變更批改申請 (C)投保當時
- 30 證券從業人員使用個人部落格或網站聊天室等相關網站進行與營業活動相關之行為： (A)公司應負監督管理之責 (B)公司不應干涉從業人員之個人行為 (C)公司不必負任何責任 (D)公司應委託徵信公司偷
- 31 金融從業人員推廣業務時，下列何種行為是錯誤的？ (A)推廣業務需考量客戶之投資風險承受度 (B)推廣業務需了解客戶投資經驗 (C)推廣經主管機關核准業務 (D)推廣未經主管機關核准業務
- 1船舶在熱帶載重線海域航行時，為何比在冬期載重線海域航行時可以保持較小之乾舷?(A)熱帶地區之海水溫度較高(B)高緯度海域在冬天之天候較惡劣(C)熱帶地區之海水浮力較大(D)高緯度海域在冬天之船舶密度
- 32 金融從業人員推廣投資型業務時，下列何種行為是正確的？ (A)為提高客戶收益，應推薦有內線消息之明牌 (B)推介經主管機關核准之商品 (C)為達成業績目標，推介自己都無法了解之金融商品 (D)雖沒
- 34 金融從業人員辦理充分瞭解客戶作業，應充分知悉並評估客戶之狀況，下列何者為是？ (A)應充分知悉並評估客戶之投資知識及投資經驗 (B)應充分知悉並評估客戶之財務狀況 (C)應充分知悉並評估客戶之承
- 33 金融從業人員辦理充分瞭解客戶作業，以下何種態度是錯誤的？ (A)應由客戶所填資料充分知悉客戶狀況 (B)應由客戶所填資料評估客戶狀況 (C)請客戶隨便填一填以便歸檔備查 (D)辦理充分瞭解客戶作
- 35 以下何者為金融服務業向不特定多數人之銷售行為? (A)透過發言人公佈商品內容 (B)透過新聞稿通知媒體商品內容 (C)於傳播媒體宣傳金融商品 (D)以上皆是
- 36 以下何者非為金融從業人員向不特定多數人之銷售行為？ (A)於街頭發放商品廣告 DM (B)向已簽約客戶說明商品內容 (C)於報章雜誌刊登商品廣告 (D)向記者透漏商品內容並請其代為刊登
- 38 金融從業人員招攬業務時，下列行為何者是正確的？ (A)得以電子郵件促銷未經主管機關核准的業務 (B)得以網路向多數人推薦國內私募基金 (C)為爭取業績，應極力推銷收益率最高的商品而避談風險 (D
- 39 金融從業人員招攬業務時，下列行為何者不宜？ (A)說明財產之管理運用並非絕無風險 (B)說明公司以往之經理績效無法保證最低收益 (C)請客戶簽約前應詳閱說明書 (D)片斷截取報章雜誌之報導作為促
- 42 金融從業人員對於客戶開戶之相關文件，應為何種處理? (A)可幫客戶作假 (B)不須提供任何文件 (C)應確實查核客戶提供相關文件之正確性 (D)不須查證
- 40 金融從業人員準備促銷資料，以下何者為是？ (A)引用數據、資料作為促銷資料內容時毋須註明出處 (B)引用數據、資料作為促銷資料內容時故意隱匿不利客戶之資訊 (C)促銷資料應載明公司相關資料 (D
- 43 金融從業人員從事業務推廣與招攬時，應秉持之原則，下列何者為錯誤？ (A)誠實信用原則 (B)客戶資料保密原則 (C)利益迴避原則 (D)利潤至高原則
- 41 金融從業人員招攬業務時，下列何者不宜？ (A)使人相信能保證獲利 (B)以獲利招攬業務必須同時說明其風險 (C)使用公司名稱應清楚、明確且不得誤導客戶 (D)如涉及比較其他同業應為客觀公平之比較