問題詳情
31 金融從業人員推廣業務時，下列何種行為是錯誤的？
(A)推廣業務需考量客戶之投資風險承受度
(B)推廣業務需了解客戶投資經驗
(C)推廣經主管機關核准業務
(D)推廣未經主管機關核准業務
(A)推廣業務需考量客戶之投資風險承受度
(B)推廣業務需了解客戶投資經驗
(C)推廣經主管機關核准業務
(D)推廣未經主管機關核准業務
參考答案
無參考答案
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- 93 何者非選擇基金公司的重要條件？ (A)投資研究能力強 (B)良好的聲譽與操守 (C)經常於媒體曝光 (D)基金績效佳
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- 32 金融從業人員推廣投資型業務時，下列何種行為是正確的？ (A)為提高客戶收益，應推薦有內線消息之明牌 (B)推介經主管機關核准之商品 (C)為達成業績目標，推介自己都無法了解之金融商品 (D)雖沒
- 34 金融從業人員辦理充分瞭解客戶作業，應充分知悉並評估客戶之狀況，下列何者為是？ (A)應充分知悉並評估客戶之投資知識及投資經驗 (B)應充分知悉並評估客戶之財務狀況 (C)應充分知悉並評估客戶之承
- 33 金融從業人員辦理充分瞭解客戶作業，以下何種態度是錯誤的？ (A)應由客戶所填資料充分知悉客戶狀況 (B)應由客戶所填資料評估客戶狀況 (C)請客戶隨便填一填以便歸檔備查 (D)辦理充分瞭解客戶作
- 35 以下何者為金融服務業向不特定多數人之銷售行為? (A)透過發言人公佈商品內容 (B)透過新聞稿通知媒體商品內容 (C)於傳播媒體宣傳金融商品 (D)以上皆是
- 36 以下何者非為金融從業人員向不特定多數人之銷售行為？ (A)於街頭發放商品廣告 DM (B)向已簽約客戶說明商品內容 (C)於報章雜誌刊登商品廣告 (D)向記者透漏商品內容並請其代為刊登
- 38 金融從業人員招攬業務時，下列行為何者是正確的？ (A)得以電子郵件促銷未經主管機關核准的業務 (B)得以網路向多數人推薦國內私募基金 (C)為爭取業績，應極力推銷收益率最高的商品而避談風險 (D
- 39 金融從業人員招攬業務時，下列行為何者不宜？ (A)說明財產之管理運用並非絕無風險 (B)說明公司以往之經理績效無法保證最低收益 (C)請客戶簽約前應詳閱說明書 (D)片斷截取報章雜誌之報導作為促
- 42 金融從業人員對於客戶開戶之相關文件，應為何種處理? (A)可幫客戶作假 (B)不須提供任何文件 (C)應確實查核客戶提供相關文件之正確性 (D)不須查證
- 40 金融從業人員準備促銷資料，以下何者為是？ (A)引用數據、資料作為促銷資料內容時毋須註明出處 (B)引用數據、資料作為促銷資料內容時故意隱匿不利客戶之資訊 (C)促銷資料應載明公司相關資料 (D
- 43 金融從業人員從事業務推廣與招攬時，應秉持之原則，下列何者為錯誤？ (A)誠實信用原則 (B)客戶資料保密原則 (C)利益迴避原則 (D)利潤至高原則
- 41 金融從業人員招攬業務時，下列何者不宜？ (A)使人相信能保證獲利 (B)以獲利招攬業務必須同時說明其風險 (C)使用公司名稱應清楚、明確且不得誤導客戶 (D)如涉及比較其他同業應為客觀公平之比較
- 44 有關金融從業人員之業務行為規範，下列何者為錯誤？ (A)應確實告知客戶之權利與義務 (B)須與客戶簽訂相關之買賣契約書或相關文件以供日後糾紛之確認 (C)得與客戶私自約定或提供特定利益、對價以促
- 45 金融從業人員在進行商品銷售時，何者行為恰當？ (A)以個人銷售獎金之高低為依歸，隱匿該商品可能為客戶帶來之風險 (B)未依客戶要求提供詳實充份之訊息，以誤導客戶進行較不利之商品交易 (C)未事先
- 46 金融從業人員於執行業務時，下列何者為是？ (A)適時提供其他客戶相關的資料以供參考 (B)應先向客戶收取保證金以避免客戶流失 (C)向客戶提供有關公司之充分資料，應包括公司之營業地址、公司營業之
- 47 在開發客戶時，下列何者行為不恰當？ (A)審慎客觀評估客戶之財務狀況 (B)依客戶財務狀況，再推薦最適合客戶的商品 (C)為積極開發客戶，忽略可能存在之風險 (D)參酌客戶與其他金融機構往來的情
- 下列何種自體抗體為Sjögren's syndrome 特異性標示抗體？(A)抗SSB/La抗體(B)抗U1-RNP抗體(C)抗Jo-1抗體(D)抗Scl-70抗體
- 50 金融從業人員向供應商或客戶建議或徵求業務時，下列何種行為是被禁止的？ (A)提出任何對等交換的建議 (B)表示可能因為對方不接受而取消服務或業務 (C)可能因為對方的接受而給予特別的服務或業務
- 49 下列何者非為專業之金融從業人員應有之行為？ (A)提供客戶良好的服務品質 (B)提供符合客戶需求之商品 (C)確認並瞭解客戶之需求 (D)以自己的利益優先考量，進而侵占客戶利益
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- 152 金融從業人員辦理投資型金融商品之推介或銷售業務時，應遵循下列何者事項？ (A)應廣泛了解客戶，以期精確銷售或推介適合客戶之商品 (B)應以從業人員自身利益為優先考量 (C)儘量使用類似大眾所熟
- 153 金融從業人員辦理衍生性商品業務時，應本持下列何項原則？ (A)誠信原則 (B)守法原則 (C)善良管理原則 (D)以上皆是